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南方顺达保本混合型证券投资基金 2015年年度报告 2015年12月31日基金管理人：基金托管人：送出日期：2016年3月30日 1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。　　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告期自2015年10月28日起至12月31日止。 2.1 基金基本情况 基金简称 南方顺达保本混合 基金主代码 000326 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年10月28日 南方基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,979,388,098.06份,可简称为“南方顺达”。2.2 基金产品说明 投资目标 本基金在保障保本周期到期时本金安全的前提下，有效控制风险，追求基金资产的稳定增值。 投资策略 本基金采用恒定比例投资组合保险策略（Constant-Proportion Portfolio Insurance，CPPI）来实现保本和增值的目标。恒定比例投资组合保险策略不仅能从投资组合资产配置的层面上使基金保本期到期日基金净值低于本金的概率最小化，而且还能在一定程度上使保本基金受益于股票市场在中长期内整体性上涨的特点。+0.5%。2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 鲍文革 洪渊 联系电话 0755010 电子邮箱 manager@ custody@ 客户服务电话 400-889-8899 95588 传真 0755010 2.4信息披露方式 登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 2015年10月28日(基金合同生效日)-2015年12月31日8,340,359.84 本期利润 17,917,805.79 加权平均基金份额本期利润 0.0060 本期基金份额净值增长率 0.60% 3.1.2 期末数据和指标 2015年末0.0028 期末基金资产净值 2,997,305,903.85 期末基金份额净值 1.006 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。 3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 4、本基金合同生效日为2015年10月28日，基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时间未满一年。3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 自基金合同生效起至今 0.60% 0.05% 0.59% 0.00% 0.01% 0.05% 3.2.2 注：1、基金合同生效日至本报告期末不满一年。本基金建仓期为自基金合同生效之日起6 个月，截止本报告期末建仓期未结束。 2、本基金的第一个保本期为三年，自2015年10月28日至2018年10月28日止。 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 注：基金合同生效当年按实际存续期计算。 3.3 过去三年基金的利润分配情况 注：无。 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。 3亿元人民币。股东结构为：华泰证券股份有限公