2010年期货法律法规《期货从业人员管理办法》练习题-.docVIP

2010年期货法律法规《期货从业人员管理办法》练习题 总分：32分 及格：0分 考试时间：100分 一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） (1)（　　）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。 (2)取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（　　）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 (3)期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（　　）拒绝受理其资格申请。 (4)协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 (5)期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（　　）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 (6)期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的（　　）。 (7)（　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 (8)期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（　　）处罚。 (9)（　　）负责组织从业资格考试。 (10)依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（　　）。 (11)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（　　），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观实与主观判断，并对重要事实予以明示。 (12)期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（　　），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 (13)取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。 (14)期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、（　　）原则，维护期货交易各方的合法权益。 (15)期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（　　）予以明示。 (16)机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（　　）。 (17)期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（　　）。 二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内） (1)下列应遵守《期货从业人员管理办法》的情形包括（　　）。 (2)期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（　　），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 (3)期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（　　）。 (4)为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（　　）行为。 (5)参加从业资格考试的，应当符合（　　）。 (6)《期货从业人员管理办法》中的机构是指（　　）。 (7)期货从业人员有下列（　　）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至l2个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 (8)期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（　　）行为。 (9)期货公司的期货从业人员不得有（　　）行为。 (10)期货从业人员应当保守秘密，包括（　　）。 (11)机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列（　　）条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。 (12)期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下（　　）行为。 (13)期货从业人员应当保守秘密，但是下列（　　）情况除外。 (14)期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方（　　），珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 (15)提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列（　　）不正当竞争行为。 (16)期货从业人员有下列（　　）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。 (17)期货从业人员必须（　　）。 (18)为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据（　　）的有关规定，制定《期货从