公共预算决策中的间断均衡模型及答题.docVIP

公共预算决策中的间断均衡模型 2013年05月21日 09:40 来源：《公共管理与政策评论》2012年1期 作者：朱春奎 严敏 陆娇丽 字号 打印 纠错 分享 推荐 浏览量 132 内容摘要： 关键词： 作者简介： 　　【内容提要】间断均衡模型是公共预算决策理论的最新进展。本文通过对现有相关文献与研究成果的梳理，对间断均衡模型的理论基础与概念框架及其在公共预算决策领域的应用进行深入理解与探讨，并对其发展前景作出展望。 　　【关 键 词】间断均衡 公共预算 预算决策 　　【作者简介】朱春奎，复旦大学国际关系与公共事务学院教授，博士生导师；严敏，复旦大学国际关系与公共事务学院；陆娇丽，复旦大学国际关系与公共事务学院。 　　预算决策是公共预算领域长期存在的一个普遍问题，预算决策理论发展至今产生了理性主义、渐进主义与间断均衡(Punctuated Equilibrium)三个重要理论(邝艳华，2011；Reddick, 2003)。理性预算理论声称决策者会全面而系统地权衡备选项目的价值，渐进预算决策理论辩称决策者关注的是基数和边际调整，间断均衡理论则认为决策者是基于激起偏好的语境不同而转变注意力作出动态选择(Lewis, 1952; Davis, Dempester Wildavsky, 1966；琼斯，2010；邝艳华，2011)。最早的理性主义没有意识到理性限度和政治过程而被渐进主义所取代，长期稳定的渐进预算结果和基数加增长的预算决策模式广为流传。但是，由于渐进主义无法解释非渐进变化的发生机制，分析方法上存在错误以及规范层面难以自圆其说，因此，间断均衡理论应运而生(邝艳华，2011)。作为一种独立理论，间断均衡理论既承认公共预算决策的渐进变迁，也承认公共预算决策的突发剧变(Robinson, 2007；杨涛，2011a, 2011b)：与渐进主义者的意见一致，认为政策剧变少有发生，对于任何既定政策，其大部分历史都是处于停滞状态(Lindblom, 1959, 1968; Wildavsky, 1964, 1992; Davis, et al., 1966)；与渐进主义反对者的意见一致，认为政策确实会经历剧变时期，虽然这些间断少有发生，但是它们在公共预算决策发展中占据重要地位(Padgett, 1980; Thurmaier, 1995; True, 1995; Baumgartner Jones, 1991)。本文旨在通过对现有相关文献与研究成果的梳理，对间断均衡模型在公共预算决策领域的应用进行深入理解与探讨，并对其发展前景作出展望。 　　一、理论基础与概念框架 　　(一)理论基础 　　长期以来，渐进主义范式在公共预算理论中占据主导地位。自20世纪80年代以来，一些学者开始抱怨预算理论无法跟上预算实践的步伐(Bozeman Straussman, 1982)。随着政策行动者的日益增多，政策过程呈现出高度动态、开放和政治化的复杂特征。在渐进主义看来，各种决策在本质上是保守的，停滞状态是组织与个人决策的典型特征(Lindblom, 1959, 1968)，即便预算过程的确会根据经济和社会需求发生变动，但是这只是渐进累积的结果(Wildavsky, 1964, 1992; Davis et al., 1966)，因此政策的实质性变化很少，因为有很多阻力在妨碍现状改变，使得政策的重大变迁罕见并有风险。但是，另一部分反对者的研究表明，预算过程的确会偶发非常剧烈的变化(Padgett, 1980; Thurmaier, 1995; True, 1995)，典型案例是美国空间项目与军费的预算变化(Jones, Baumgartner True, 1998)。面对这一事实，渐进主义范式已经无力解释。在这一时期，对预算进行改进或改革的很多努力已经开始，比如对宏观预算、总统—议会协商预算、定量预算模型，以及其他研究视角的强调，而不仅仅是使用旧有的渐进主义范式(Kamlet Mowrey, 1987)。 　　为了应对渐进主义面临的困境，鲍姆加特纳和琼斯(Baumgartner Jones, 1993)将间断均衡理论引入公共政策领域。间断均衡理论最初来源于生物进化的“间断均衡说”(True, Jones Baumgartner, 1999；特鲁、琼斯、鲍姆加特纳，2004)，由古生物学领域的艾尔德瑞奇和古尔德(Eldridge Gould, 1972)于20世纪70年代提出。该学说认为生物进化过程并非像达尔文所言是一个缓慢的连续渐变积累的过程，而是一种长期处于停滞或均衡状态、夹杂短期爆发性大规模灭绝和替代的过程(Robinson, 2007; Gould, 2002)。实际上，间断均衡理论中的“均衡”即是渐进主义状态，而“间断”则是指