- 1、本文档共13页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
期货法律法规真题多项选择题
多项选择题(本题共60个小题。在每题给出的4个选项中,至少有两个符合题目要求,请将符合题目要求的选项代码填入括号内。) 1.期货公司对风险进行调整时应当以( )为依据。 A.分类 B.流动性 C.账龄 D.可回收性 2.期货公司可以采取以下( )形式报送风险监管报表。 A.月度风险监管报表 考试大-中国教育考试门户网站(www.E) B.年度风险监管报表 C.按周报送风险监管报表 D.按日报送风险监管报表 3.期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。 A.制定或者修改章程、交易规则 B.上市、中止、取消或者恢复交易品种 C.变更住所或者营业场所 D.修改或者终止合约 4.期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括( ) 。 A.保守国家秘密 B.保守所在期货经营机构秘密 C.保守投资者的商业秘密 D.保守投资者的个人隐私 5.期货公司的从业人员不得有下列( )行为。 A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易 C.挪用客户的期货保证金和其他资产 来源:考试大的美女编辑们 D.收付、存取或者划转期货保证金 6.伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。 A.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C.情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 D.情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金 7.期货经纪公司故意提供虚假信息,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,( )。 A.对单位判处罚金 B.对直接负责的主管人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 C.对其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役 D.对直接负责的主管人员,处五年以上十年以下有期徒刑 8.( )的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役。 A.期货交易所 B.期货经纪公司 C.证券交易所 D.保险公司 9.A市B区的时迁与B市c区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下( )可以作为当事人的协议管辖法院。 A.A市中级人民法院 B.B市中级的人民法院 C.D市中级的人民法院 D.D市E区人民法院 10.客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时,下列说法正确的是( )。 A.保留持仓期间造成的损失,由客户承担 B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担 C.穿仓造成的损失,由期货公司承担 D.穿仓造成的损失,由客户承担
11.下列有关交割违约的表述正确的是( )。 A.在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,构成交割违约来源:考试大的美女编辑们 B.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约 C.卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,买方期货公司有权要求终止交割 D.买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的,卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割 12.在期货交易中,关于买方客户对货物质量、数量的异议权,下列说法正确的是( )。 A.买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B.买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为无异议 D.买方客户未在规定的期限内行使异议权的,应视为有异议 13.期货交易所对于下列( )情形不需要责任。 A.期货交易所因期货公司违规超仓而必须强行平仓时,强行平仓所造成的损失 B.期货市场出现异常情况,期货交易所采取紧急措施造成客户损失的 C.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取紧急措施造成客户损失的 D.期货市场出现异常情况,期货交易所依据有关规定采取合理的紧急措施造成客户损失的 14.甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易,下列说法正确的是( )。 A.该交易结果对乙不发生效力 B.如果乙对交易结果予以追认,则乙应承担因该交易所造成的损失 C.该交易无效
您可能关注的文档
- 吉林大学弹性理论第六章.ppt
- 吉林大学弹性理论第三章.ppt
- 吉林大学弹性理论第二章.ppt
- 第四课:第二框:认识运动 把握规律.doc
- 吉林省东北四校协作体2014届高三上学期联考数学(理).doc
- 吉林省九台市2014年初中语文第四次试考试题.doc
- 标准材料施工合同书.3.doc
- 吉林省行政事业单位资产管理信息系统快速操作指南.doc
- 吉林大学本科运筹学课件-线性规划与单纯形法.ppt
- 吉林一中20042005学年度上学期期中考试.doc
- 新的一年工作展望.docx
- 医生年终个人工作的述职报告(3篇).docx
- 2023年消防设施操作员之消防设备中级技能考前冲刺练习题附答案详解.docx
- 2022-2023年环境影响评价工程师之环评技术导则与标准通关练习题包括详细解答.docx
- 2023年中级注册安全工程师之安全生产管理考前冲刺检测卷和答案.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行管理考前冲刺测试卷提供答案解析.docx
- 2023年公共营养师之二级营养师通关模拟考试试卷附带答案.docx
- 证券分析师之发布证券研究报告业务考前冲刺模拟题库.docx
- 2022-2023年二级建造师之二建建设工程法规及相关知识综合提升测试卷附答案.docx
- 2023年二级建造师之二建机电工程实务通关模拟考试试卷提供答案解析.docx
文档评论(0)