期货法律法规精选真题2.doc

119:50 考试时间：120 考生：wkl827 总分：170 分 试题提供：51edu 已经有 45 人做过此试卷 [ 点击收藏 ] [ 考试帮助 ] 全国期货从业人员资格考试期货法律法规临考押题试卷(三) 单项选择题 多项选择题 判断是非题 综合题 共60题，每题1分。 1 . 期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。 A： 5 B： 10 C： 20 D： 30 正确答案是：C -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。 2 . 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 A： 2 B： 5 C： 1O D： 30 正确答案是：C -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 3 . 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，期货公司首席风险官()不参加培训，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 A： 两次 B： 连续两次 C： 三次 D： 连续三次 正确答案是：B -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 4 . 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为()的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 A： 实行会员分级结算制度的期货交易所 B： 实行会员统_一结算制度的期货交易所 C： 实行会员每El无负债结算制度的期货交易所 D： 实行保证金结算制度的期货交易所 正确答案是：A -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(以下简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 5 . 期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近()年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 A： 1 B： 2 C： 3 D： 4 正确答案是：B -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(五)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。 6 . 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，该结算会员应将收到的有价证券提交()。 A： 商业银行 B： 期货交易 C： 中国人民银行 D： 结算会员，由结算会员提交期货交易所 正确答案是：D -------------------------------------------------------------------------------- 正确答案解析：《期货交易所管理办法》第七十五条规定，非结算会员的客户以有价证券光抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证