查核篇第一章ISO10015自我评核查检表.docVIP

ISO10015 自我評核查檢表 條文 查核點 符合性 查核證據 4 培訓指引 4.1培訓：四階段過程 4.1.1 概述 訓練管理系統是否已經規劃完成，並可幫助組織改善其能力做出重要貢獻，並符合其品質目標? 管理階層是否已界定實施培訓之各監控階段，包括： a) 界定培訓需求； b) 設計和規劃培訓； c) 提供培訓； d) 評估培訓結果。 4.1.2 有關培訓的產品和服務的採購 管理階層是否決定，何時，對培訓過程各階段的產品和服務的內外部採購和選用，並進行監控? 4.1.3 人員參與 是否讓接受培訓的人員，適當的參與培訓過程的一部份，使其增強過程的責任感，而能承擔更多的職責? 4.2界定培訓需求 4.2.1 概述 培訓過程是否在完成需求分析才實施？ 相關職能的問題是否形成紀錄？ 組織是否已界定影響產品品質的每項工作的職能需求? 是否已制定計劃以彌補可能存在的任何職能差距? 訓練需求的界定是否包括: a) 界定現有的和要求的職能之間的差距； b) 界定由於員工現有職能與工作所要求的職能不匹配需要的培訓； c) 將特定的培訓需求形成文件。 4.2.2 界定組織的需求 開始進行培訓時，是否已考慮將其經營規劃、品質與培訓政策、訓練品質管理系統要求、資源管理和過程設計? 4.2.3 界定與分析職能要求 職能要求是否被文件化? 必要時，當工作分配完成及績效評估後，該文件是否被定期審查? 組織未來需求的界定攸關其策略目標與品質目標，包括人員職能需求，可由各種內、外部資源取得。例如： ---組織的或科技的變化以致影響工作流程或組織提供的產品性質 ---從過去或當前的培訓過程中記錄的資料； ---組織中執行特定工作人員的職能考評 人員的調整或季節性波動紀錄，包括臨時人員； ---為完成特定工作所需要的內部或外部驗證； 鑑別對組織目標有貢獻的員工個人發展機會的要求； ---由於顧客抱怨或不合格報告引起的過程審查和矯正措施的結果； ---影響組織的法令、規章、標準和指令及其活動和資源；以及 ---市場研究中鑑別或預測而得知新的顧客要求。 4.2.4 職能審查 每個過程所明示的職能要求，以及每位員工所具有的職能的紀錄，是否已實施定期審查且被文件化? 職能審查的方法是否被決定?例如： ---與員工、管理人員或經理面談和（或）問卷調查； ---觀察； ---小組討論；以及 ---相關專家的介入。 職能審查與工作要求和工作績效相關 4.2.5界定職能差距 對現有職能與相應要求是否進行比較並紀錄職能差距? 4.2.6 鑑別解決辦法以彌補職能差距 職能差距透過何種活動獲得彌補? 如重新設計過程；聘僱已充分培訓的人員；將工作外包；改善其他資源；工作輪調或修改工作程序。 4.2.7 界定培訓需求規格 當選擇以培訓作為彌補職能差距的方法後，是否明定培訓需求並文件化? 培訓需求規格是否將培訓的目標和預期結果文件化? 培訓需求規格的輸入是否透過4.2.3找出的職能要求、先前培訓的結果、當前的職能差距和矯正措施要求來提供? 此文件是否成為培訓計畫規格之一部分? 此文件是否包括組織目標的紀錄? 該組織目標是否成為設計和規劃培訓及監控培訓過程的輸入? 4.3 設計和規劃培訓 4.3.1 概述 設計和規劃階段是否包括： a) 針對在4.2.5中鑑別的職能差距所應採取的措施的設計和規劃； b) 為評估培訓結果和監控培訓過程界定準則。 4.3.2 界定制約條件 有關制約培訓過程的項目是否被決定。 這些項目是否包括： ---法令、規章的各種要求； ---組織確定的政策要求； ---人力資源有關的要求； ---財務考量； ---時間和日程要求； ---接受培訓人員的可用性、積極性和能力； 4.3.3 培訓方法和選擇準則 培訓方法是否被選擇並文件化，包括： ---課程與現場或非現場專題研討； ---師徒制； ---在職教導與約談輔導； ---自學方案； ---遠距教學； 選擇準則是否界定包括： ---日期和地點； ---設施； ---成本； ---培訓目標； ---學員情況（如：當前的或計畫的職業身份，---專長及/或經歷，參加者的最高數量）； ---培訓持續的時間和實施的順序； ---以及評鑑、評估和驗證的方式。 4.3.4 培訓計畫規格 是否制定培訓計畫規格，以便與可能的培訓承辦者協商具體培訓諸過程的事宜，如具體培訓內容? 培訓計畫規格是否有利於明確的瞭解組織的需求、培訓要求和培訓目標? 該目標是否界定在受培訓人員可實現培訓結果? 培訓目標是否建立在針對培訓需求而在培訓計畫規格中所規定要達到的預期職能的基礎上? 培訓目標是否可確保培訓的有效提供，並創造明確和公開的溝通? 培訓規格是否已考慮： a) 組織的目標和要求? b) 培訓需求規格? c) 培訓目標? d) 學員（目標