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上海自贸区与“第三特区”构建的可行性研究 　　【摘要】建成香港、澳门之外的第三特区应该是上海自由贸易试验区的战略目标。第三特区构建应该把握三个特点：一是特区的政治色彩淡化；二是特区的管理超国际化；三是特区的经贸活动的自由度和开放度，类似或超越香港、澳门。通过构建中国的“第三特区”，把上海自贸区打造成引领世界经济发展的超一流的国际经济中心。 　　【关键词】上海自贸区 第三特区 负面清单 　　一 引言 　　2013年9月29日，上海自由贸易试验区（简称上海自贸区）正式挂牌成立。2013年10月1日，上海市政府公布了《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013）》（简称“负面清单”）。为了完善“负面清单”，2014年6月30日，上海市政府又颁布了《中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2014年修订）。比较引人注目的是2013版的“负面清单”中有关禁止投资博彩业（含赌博类跑马场）、禁止投资色情业的的规定被取消，这一改动引起了不小的争论。依照“法无禁即可为”的法理原则是不是意味着这些行业对外商已经解禁？ 　　但是如果参照澳门特别行政区的现状，也为我们提供了另一个大胆设想，能不能将上海自贸区的建设再大胆向前推进一步，将其构建成中国的“第三特区”呢？从国家这次的布局来看，上海自贸区的建立绝不是仅仅为了再建一个类似于深圳、珠海之类的经济特区，它的最终目标必将是建立中国经济的新坐标，那么全面高于深圳经济特区，局部高于香港、澳门特别行政区恐怕是必由之路。 　　二、将上海自贸区构建成“第三特区”的依据 　　（一）将上海自贸区建成“第三特区”在法理上的可行性 　　上海自贸区的建立在中国开创了许多先河，其中“负面清单”的引用最为引人注目。“负面清单”模式最早是应用于北美自由贸易区。“负面清单”模式是通过将不可为的项目列出，除了清单上的内容，其他的大都可以畅行无阻。相比较传统的模式“正面清单”，“负面清单”模式给了企业以及个人更大的自由，可以在更大程度上减少政府的干预，极大地活跃市场。 　　（1）“法无禁即可为”的法理 　　秉承着“法无禁即可为”的法理原则，从事博彩业等清单之外的经济活动似乎可行。“负面清单”相当于一个指导外商的行为指南，且是一个禁止类的行为指南，按照常理，只要外商遵守指南上的规定，其余经济行为则应该是合规的。 　　（2）“一国两制”的再应用 　　“一国两制”原为解决台湾问题而生，却因在香港、澳门上的成功运用而享誉海内外。那么，是不是只有在解决领土问题时“一国两制”才有其生存空间，在其他地方则毫无用武之地呢？ 　　上海自贸区无需政治上的一些自治，政治上的一切权利通归中央政府，上海自贸区只需要在经济自由上做“特区”。所以首先应该解除它在法律上的不合理限制，其次制定自贸区基本法。自贸区基本法的设定旨在扩大经济自由，充分吸收东西方之所长来发展经济。其法律的主要部分仍在于推动自贸区经济之发展，对于放之全球皆不可为的行为自然应当严厉禁止，而对于一些在西方被证明对经济有效，同时对国家和国民又无太大伤害在中国目前却又不可为的经济行为，在自贸区可以进行大胆的尝试。 　　（二）将上海自贸区建成“第三特区”经济上的可行性 　　上海自贸区经济上的硬实力其实无需多言，上海自贸区依托上海，面向全球，无论是基础设施、人才、资源或是地理位置、市场条件都极其优越，上海从经济上领导中国并傲视亚洲的局面早己形成。 　　上海自贸区的建立是中国规划己久的大的国家战略方针，它的政策的出台以及自贸区的建立都绝非朝夕之力。在自贸区的建设上，相关政策的出台上，中国费尽了巨大的心力。自贸区的众多政策在国内都是首创，开放程度也远非国内其他地区可比。 　　（1）简单高效的管理模式 　　在处理外资问题时，自贸区实行“准入前国民待遇”。而相较于准入后国民待遇，准入前国民待遇则相对透明的多，将国民待遇问题提前至外资没有进入前的阶段，即先行规定哪些领域是外资不能进入的，即负面清单，清单之外，内外资一致，享有同等的国民待遇。准入前国民待遇属于真正的国民待遇，无任何附加条件，只要在允许的领域，内外资所面临的政策以及条件都是对等的。这样，内外资就可以在十分公平的环境下展开竞争。 　　另外，管理办法中规定，自贸区内无论是引进外资，或者自贸区内企业到境外投资，都实行备案制，而不再实行以前的审批制。由审批制到备案制的转变不仅仅是单单一个政策的改变，其中反映着政府管理经济思路的巨大转变。 　　（2）开放自由的经济政策 　　在金融方面，上海自贸区将极力达成资本项目可兑换、利率市场化、人民币跨境使用以及外汇管理自由化等几个目标。资本兑换以及外汇兑换自由相对来说容易实现，然而利率市场化以及人民币跨境使用却有着极大