《上市规则》第十四章界定交易类别2就有关配售及先旧後新的认购.docVIP

香港交易所上市決策 HKEx-LD75-3 2009年10月 摘要 涉及人士 X公司 ── 主板上市公司Y公司的控股股東 Y公司 ── 另一主板上市公司 事宜 1. X公司應否百分比同時配售及先舊後新的認購，以《上市規則》第十四章界定交易類 2. 就配售及先舊後新的認購，聯交所會否豁免X公司主要交易的規定 上市規則 《主板上市規則》第14.04 1 a 14A.31 3 d 條 議決 1. 有關配售及先舊後新的認購百分比以《上市規則》第十四章界定交易類 2. 聯交所就配售及先舊後新的認購豁免X公司主要交易的規定 資料摘要 X公司、Y公司與配售代理訂立配售及認購協議 「有關協議」 ，X公司同意將其若干數量於Y公司的現有股份以固定價格配售予獨立投資者 「有關配售」 ，及以配售價認購同等數量由Y公司發行的新股 「先舊後新的認購」 。 有關配售是無條件進行，並將於有關協議執行數日後完成。 先舊後新的認購能否完成取決於多項條件，包括有關配售完成、Y公司根據先舊後新的認購發行的新股獲聯交所批准上市，及證監會企業融資部執行董事根據《收購守則》向X公司發給清洗豁免。 《上市規則》第十四A章，先舊後新的認購構成Y公司一項關連交易。先舊後新的認購如可於有關協議執行後14日內完成，其將獲豁免遵守《上市規則》第14A.33條有關關連交易的所有規定。 X公司於Y公司的持股將因有關