CZ09-1重要事项尽职调查情况表(适用于创业板).doc

附表2：关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表（适用于创业板） 项目简称 保荐代表人 序号 核查事项 检查方式 核查情况（请在□ 中打√） 已履行的核查程序 相关文件在工作底稿中的位置（如工作底稿第X册，目录索引X-X-X） 一、主体资格 1 发行人生产经营和本次募集资金项目符合国家产业政策情况 是否核查发行人所处行业的国家产业政策及相关政策内容（结合发行人特点和招股书披露内容详细说明） 是□ 否□ 2 发行人拥有或使用专利情况 是否走访国家知识产权局并取得专利登记薄副本 是□ 否□ 3 发行人拥有或使用商标情况 是否走访国家工商行政管理总局商标局并取得相关证明文件 是□ 否□ 4 发行人拥有或使用计算机软件著作权情况 是否走访国家版权局并取得相关证明文件 是□ 否□ 5 发行人拥有或使用集成电路布图设计专有权情况 是否走访国家知识产权局并取得相关证明文件 是□ 否□ 6 发行人拥有采矿权和探矿权情况 是否核查发行人取得的省级以上国土资源主管部门核发的采矿许可证、勘察许可证 是□ 否□ 7 发行人拥有特许经营权情况 是否走访特许经营权颁发部门并取得其出具的证书或证明文件 是□ 否□ 8 发行人拥有与生产经营相关资质情况（如生产许可证，安全生产许可证、卫生许可证等） 是否走访相关资质审批部门并取得其出具的相关证书或证明文件 是□ 否□ 9 发行人曾发行内部职工股情况 是否易于相关当事人当面访谈的方式进行核查 是□ 否□ 10 发行人曾存在工会、信托、委托持股情况，目前存在一致行动关系的情况 是否已与相关当事人当面访谈的方式进行核查 是□ 否□ 二、发行人独立性 11 发行人的资产完整性 实际核验是否存在租赁或使用关联方拥有的与发行人生产经营相关的土地使用权、房产、生产设施、商标和技术等的情形 是□ 否□ 12 发行人关联方披露情况 是否通过走访有关工商、公安等机关或对有关人员进行访谈等方式进行全面核查 是□ 否□ 13 发行人报告期关联交易 是否走访主要关联方，核查重大关联交易金额真实性和定价公允性 是□ 否□ 14 发行人是否存在关联交易非关联化的情况、关联方转让或注销的情形 三、经营业绩及财务情况 15 发行人主要供应商、客户（经销商）情况 是否全面核查发行人与主要供应商、客户（经销商）的关联关系 是□ 否□ 16 发行人最近一个会计年度并一期是否存在新增客户 是否向新增客户函证方式进行核查 是□ 否□ 17 发行人重要合同情况 是否向主要合同方函证方式进行核查 是□ 否□ 18 发行人会计政策和会计估计 如发行人报告期内存在会计政策或会计估计变更、是否核查变更内容、理由和对发行人财务状况、经营成果的影响 是□ 否□ 19 发行人销售收入情况 是否走访重要客户、主要新增客户、销售金额变化较大客户等，核查发行人对客户销售金额、销售量的真实性，是否以向新增客户函证方式进行核查 是□ 否□ 是否核查主要产品销售价格与市场价格对比情况 是□ 否□ 是否核查发行人前五名客户及其他主要客户与发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高管和其他核心人员之间是否存在关联关系 是□ 否□ 是否核查报告期内综合毛利率波动的原因 是□ 否□ 20 发行人销售成本情况 是否走访重要供应商、新增供应商和采购金额变化较大供应商等、并核查公司当期采购金额和采购量的完整性和真实性 是□ 否□ 是否核查重要原材料采购价格与市场价格对比情况 是□ 否□ 是否核查发行人前五大及其他主要供应商或外协