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第5章 公共选择 引例 “选票”变成“股票” 某地村委会选举，村民将选民证标价出售。甚至一天几次涨价。 表面上看，是村民缺乏民主意识，唯利是图。其实是因为，谁当选对村民没有什么区别。 候选人当选后，村民就被抛弃。参与村集体事务的权利没有保障。 一则发人深思的政治寓言 40名猎人，共同打猎，平分猎物； 1名野心家+20名猎人； 1名野心家+10名猎人； 1名野心家+5名猎人； …… 政党、权贵、独裁者、沉默的大多数，这则寓言可以帮助我们理解古今中外政治生活中的一些现象。 5.1 公共选择概述 5.1.1 公共选择与政治均衡 5.1.2 公共选择机制及其特点 5.1.1 公共选择与政治均衡 公共部门配置资源的特点 供给决策 私人产品由厂商作出，公共产品由政治家及官员作出 需求决策 私人产品以货币为选票进行分散选择的过程，公共产品以政治选票进行公共选择的过程。 公共选择（public choice）：指投票者（纳税人）依据一定的规则，共同确定集体行动方案的过程。 政治均衡 和经济市场一样，政治市场也存在供求双方的相互作用 政治市场的需求方 投票者(纳税人) 特殊利益集团（可以与政治家、官员形成铁三角） 政治市场的供给方 政治家 官员（把钱和权都交给政府，就如同把威士忌酒和车钥匙都交给小孩子。） 政治均衡 指在一定的规则下，全体成员就公共产品的供给量及相应税收的分摊达成协议。 政府与市场的区别 私人决策 vs. 公共决策 货币表达 vs. 选票表达 结果不同 vs. 结果一致 自愿交易 vs. 多数规则 产品单一 vs. 产品复杂 …… 5.1.2 公共选择机制及其特点 公共选择的两大问题 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？ （私人产品的偏好显示：购买决策，货币投票。） 人们会不会隐瞒自己的偏好？（偏好的策略性表达） 偏好加总问题：不同的观点如何权衡，形成最后的决定？ （私人产品的偏好加总，在市场上自动完成。） 习俗、独裁、民主。 民主需要某种规则，最常见的是投票。 偏好显示问题 投票方式只能反映相当有限的信息 间接民主的情形：代议制 直接民主的情形：很困难 人们未必真实反映其偏好 不愿参与选举活动； 隐瞒或者从低申报自己的偏好； 策略性投票 偏好强度差别 偏好加总问题 加总方法 习俗：比如占卜 独裁：以一个人的偏好代替社会偏好 投票：现代民主社会中的主要方法 5.2 直接民主制下的公共选择 5.2.1 一致同意规则（unanimity rule） 5.2.2 多数同意规则（majority voting rules） 5.2.3 投票悖论 5.2.4 中间投票人定理 5.2.1 一致同意规则（unanimity rule） 所谓一致同意规则，是指一项集体行动方案，只有在所有参与者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下，才能实现的一种表决方式。 此时，每一个参与者都对将要达成的集体决策享有否决权。只有在一致同意的前提下，集体行动（公共选择）才能进行。一般说来，“同意”包括不反对/弃权。 维克塞尔-林达尔均衡：一致同意规则的例子 一致同意规则的成本和“近似一致同意” 5.2.2 多数同意规则（majority voting rules） 所谓多数同意规则，是指一项集体行动方案，至少有超过半数的人支持或认可（即同意或者不反对）才能实施。 多数同意规则的特点：（见课本69页） 5.2.3 投票悖论 简单多数票规则 指如果一项提案能得到半数以上的多数票，就予以通过。 如果有多个提案，则进行两两比较。 达成均衡的情形 提案在x和y之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 据简单多数票规则，提案y获胜中选。 出现投票循环的情形 提案在x和y之间进行，提案x获胜； 提案在y和z之间进行，提案y获胜； 提案在x和z之间进行，提案z获胜； 在这一情形中，没有一种提案能赢得多数票，这意味着简单多数票规则将无法得出明确的结果，即投票均衡不存在，称为投票悖论（paradox of voting），又叫孔多塞悖论。 投票悖论的主要问题：投票的最终结果与投票顺序有关。（程序很关键） 备选提案和投票人数越多，出现悖论的概率越大。15个提案，人数无穷多时，出现悖论的概率是60.9%！ 投票悖论的成因 投票悖论同投票人的偏好结构有关。 基本概念 峰 指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。 单峰偏好 假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其效用总会下降，则称其具有单峰偏好。 双峰（或多峰）偏好 如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后升，则称其具有双峰偏好。 投票悖论的成因 投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单