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XXX银行内控体系文件 合规检查作业指导书 文件编号：XXX-XX 编制部门： XXXXXXXX部 版 次 号： A/0 生效日期：20 年 月 日 目 录 1 目的和范围 3 2 定义、分类和缩写 3 3 职责与权限 4 4 基本规定 4 5 流程描述及操作要点 5 5.1 合规现场检查作业流程 5 6 内外部规章制度索引 14 6.1 外部法律法规 14 6.2 内部规章制度 14 7 附录 14 8 记录 14 目的和范围 为进一步规范XXX银行股份有限公司（以下简称“本行”）合规检查管理工作，，，制定本。独立是指合规风险管理部门在履行检查职责时，不受任何单位和个人的干涉；检查人员不得参与其被检查单位的财务和经营管理活动；在存在利益冲突时，应主动回避。 客观是指合规风险管理部门在合规检查时，应以事实为依据、以制度为准绳；秉公执法、不徇私情。 公正是指合规风险管理部门应保证合规风险检查行为的公正，按照检查依据和标准对被检查单位的行为进行检查、评价、报告和处理。 有效是指经合规 合规风险管理系统，以下简称合规系统。 职责与权限 部门岗位 职责权限 不相容岗位 总/分行合规风险管理部门 负责所在机构合规风险管理检查的组织和策划，年度检查计划的制定； 负责所在机构合规检查方案编