洪利基金.docVIP

简介 　　中国第一家专注商业模式创新、科技创新与金融创新的私募基金机构。洪利基金背靠海外著名的投资基金，立足于亚太市场，在香港和新加坡设有办事处，专注于新型市场国家的企业商业模式的创新与发展。其主要业务包括：私募股权投资、信托投融资、海外投融资、项目直接融资等。洪利基金团队的构成非常合理，既有长期从事投行业务的投融资型专业人员、亦有长期在各个大型实业公司运作的高管人员，洪利的合伙人及投融资团队兼备国际经济发展视野和本土创业企业经验，都有着非常卓越的投资成绩。将产业资源与金融资本相互结合，着眼于商业模式创新、科技创新与金融创新，洪利基金愿意成为各类优秀企业家、创业者的投融资推手与事业合作伙伴。专注新型商业模式的洪利基金。 洪利基金现有以IPO业务为核心，覆盖借壳业务、股权并购交易业务、信托业务和海外投融资业务。 洪利基金(2张) 洪利模式 上市 　　IPO：全称Initial public offering( 首次公开募股） 指某公司（股份有限公司或有限责任公司）是指没有特定的发行对象，首次面向广大投资者分开推销的发行方式。发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。在公募发行情况下。所有合法的社会投资者都可以参加认购。公开发行的股票不一定要求上市。但是上市必须要求公开发行股票。 　　洪利基金在项目选择上， 20%资金投资早期项目、80%资金投资成长期和成熟期项目 　　优势 　　融资有保障； 　　由于首次公开发行多挂牌于主板市场，公共曝光率高、影响大，获得良好的公司宣传效应； 　　具有良好的股票后市交易及企业的再融资环境。 　　目前，洪利基金上市的地点选择有：上海证劵交易所、深圳创业板、香港证劵交易所、纽约纳斯达克、东京证劵交易所、伦敦交易所。 　　上海证劵交易所A股市场上市条件： 　　根据《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《首次公开发行股票并上市管理办法》的有关规定，首次公开发行股票并上市的有关条件与具体要求如下： 　　1.主体资格：A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司；经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以公开发行股票。 　　2.公司治理：发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责；发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格；发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。 　　3.独立性：应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力；资产应当完整；人员、财务、机构以及业务必须独立。 　　4.同业竞争：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争；募集资金投资项目实施后，也不会产生同业竞争。 　　5.关联交易：与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易；应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易，关联交易价格公允，不存在通过关联交易操纵利润的情形。 　　6.财务要求：发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币；发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元；无形资产与净资产比例不超过20%；过去三年的财务报告中无虚假记载。 　　7.股本及公众持股：发行前不少于3,000万股；上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元；公众持股至少为25%；如果发行时股份总数超过4亿股，发行比例可以降低，但不得低于10%；发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。 　　8.其他要求：发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；最近三年内不得有重大违法行为。 　　深证创业板上市条件： 　　创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。具体讲，创业板公司应是具备一定的盈利基础，拥有一定的资产规模，且需存续一定期限，具有较高的成长性的企业。首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件。 　　(1)发行人应当具备一定的盈利能力。为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利