董秘必备：投资者关系管理工作暨分工表资料.docVIP

董秘必备：投资者关系管理工作流程 暨分工表 事项 方式 主要内容 完成时间 归档资料 归档时间 电话接待 即时 1、制订统一格式的电话接待表格 即时 来电登记簿 每月10日 2、来电登记沟通内容 问答手册 3、一月一次编制问答手册 ? 邮件 即时 1、收到投资者来邮件 每天二次 邮件收复 每月10日 2、回复邮件 24小时内 投资者档案 3、一月一次整理存档 ? 研报 不定时 1、投资者联系组建立 即时增加 ? 2、公司公告速递 即时上传 ? 3、机构投资者研究报告转发 即时发送 ? 4、参加公司股东大会、投资者接待日、网上投资者接待日邀请等 有举办有通知 ? 5、节日问候 ? ? 网站建设 即时 1、公告信息上传 即时 投资者问答 每月10日 2、投资者问答回复 ? 3、常见问题QA ? 4、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息 ? 互动平台 即时 1、收到深交所的短信提示 24小时内 互动问答 1月10日 7月10日 2、查看问题 ? 3、回复 ? 4、半年一次整理存档 ? 投资者来访 不定期 1、机构来电、电邮件预约联系 不定期 调研提纲 单批接待结束后两个工作日内 2、预沟通调研提纲； ? 承诺函 3、根据调研提纲准备资料 ? 会谈纪要 4、做好调研接待计划； ? 投资者信息 5、投资者来访第一时间签署承诺书 ? ? 6、投资者来访沟通； ? ? 7、合理妥善安排投资者参观工厂（如需） ? ? 8、会谈纪要整理； ? ? 9、纪要上传深交所、向高层汇报 ? ? 10、投资者档案建立 ? ? 11、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息） ? ? 网上业绩说明会 年报披露后半个月内 1、确定参会人员并拟好通知公告稿并与深交所沟通公告 年报披露后10内日 公告 说明会后两个工作日 2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题 通知公告后三日内 模拟问题 3、说明会主持词和结束词的拟定 主持词 4、与深圳信息公司预沟通说明会平台进入事宜 邀请函 5、通过邮件、电话、短信等方式邀请投资者参加 说明会问答 6、将准备资料和再次通知给董事和高管 ? 7、准时召开业绩说明会，与投资者沟通其所关注问题便应关注尚未披露的公司重大信息。 当天 ? 8、沟通会资料下载 说明会后两个工作日 ? 9、分析整理重点汇报 ? 10、存档（说明会问题） ? 网上投资者接待日 半年报披露后半个月内 1、拟好通知公告稿并与深交所沟通公告 半年报披露后10日内 公告 接待日后两个工作日 2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题 通知公告后三日内 模拟问题 3、接待日主持词和结束语的拟定 主持词 4、与深圳信息公司预沟通说明会平台进入事宜 邀请函 5、通过邮件、电话、短信等方式邀请投资者参加 说明会问答 6、将准备资料和再次通知给董事和高管 ? 7、准时召开业绩说明会，与投资者沟通其所关注问题便应关注尚未披露的公司重大信息 当天 ? 8、沟通会资料下载 接待日后两个工作日 ? 9、分析整理重点汇报 ? 10、存档 ? 公司投资者接待日 年度股东大会或临时股东大会召开当日上午 1、以邮件、电话、短信等形式向机构投资者和个人投资者发出通知 股东大会前一周 模拟问题 接待日后两个工作日 2、事先通过邮箱、网上论坛、电话、信函等方式了解问题，准备业绩说明会模拟问题（公司经营情况、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、可持续发展等投资者所关心的问题） 邀请函 3、预先做好接待计划表送相关人员 承诺函 4、投资来访第一时间签署承诺书 股东大会当天 会谈纪要 5、投资者与公司高管座谈，应注意避免尚未披露重大信息的泄露。 ? 6、妥善、合理安排参观工厂 ? 7、会谈纪要整理 ? 8、纪要上传深交所、向高层汇报 股东大会第二天 ? 9、投资者档案建立 ? 10、资料存档（承诺函、会谈纪要、投资者信息） ? 路演 特定事项（增发、公司债券等） 1、编制路演计划 根据专项运作所需 路演计划 路演结束后两个工作日 2、路演PPT和模拟问答准备 PPT和模拟问答 3、拟路演地（北京、上海、深圳）机构预