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2014年银行内管工作总结 　　 　　2014年银行内管工作总结 　　 　　筑牢内控提质量严控风险跃新阶 　　 　　2014年，XX支行紧紧围绕总行年初会议精神，以深入开展”内管质量提升年”活动为抓手，以强化”三项治理”为重点，结合专业条线全年工作意见要求，我支行全面拟定了全年财会电脑工作目标，结合支行实际，全年内管工作始终坚持以风险防控为中心，以提升内管质量为核心，以网点标准化建设为轴心，不断加强制度建设，落实防范案件责任追究，强化员工行为动态管理，为支行的经营安全、稳健、可持续发展提供了坚实的保障，在总行会管部的全面指导和大力支持下，经过一年的努力，支行的内控管理工作水平再次得到显著提升。 　　一、以控风险为主线，拟计划，明岗责，调纠偏，稳步实现了全年目标任务。 　　1、吃透上情，精心布置，全面细化支行年度工作方案。 　　一是反复学习，多次讨论，认真领会2014年会计结算管理工作意见、”内管质量提升年”活动实施方案及关于网点标准化建设意见的要求和精髓；二是及时拟定了《XX支行2014年度会计管理工作意见》，细化了支行”内管质量提升年”主题活动实施方案，组织召开了全员动员大会，明确了各阶段工作任务，确定责任分工。三是构建完备的操作规范管理体系，结合实际，我支行先后印发了《XX支行2014年财会工作及学习培训计划》、《XX支行关于印发柜员星级评定的实施方案》、《XX支行关于开展网点辅导整治工作的实施方案》、《XX支行关于2014年会计检查工作措施及实施方案》、《XX支行关于柜员技能比赛暨柜员登记评定实施方案》、《XX支行会计检查工作实施方案》、《XX支行关于2014年营业网点优质文明服务活动实施方案》、《后督差错奖惩的办法》和《推广营销电子支付密码器的奖励办法》等二十多个实施办法，在全支行干部院员工中进一步深化了”业务发展、内控先行”的理念，提升了”主动控险”意识。 　　2、摸清内情，优化分工，强化全员责任意识 　　一是我行经过重要岗位竞聘上岗制度，将有责任心、有能力、有冲劲和有活力的员工充实到内管的团队，全面提升风险防范水平。二是根据职责分工，层层签订了不同岗位的责任状，财务会计部与一级支行行长签订工作目标责任书，同时明确各岗位的工作职责，让各岗位人员知道自己能做什么，不能做什么，进一步强化岗位职责落实制度。三是按照”谁主管、谁负责”的原则，XX支行牢固树立内控管理”第一责任人”理念，实行”一级抓一级，层层抓落实”的管理责任制。会计管理人员切实履职到位，形成会计、内管即分工又协作，独立行使监督检查职能，确保各项业务的安全、高效、规范运营。 　　3、突出重点，克服困难，充分发挥职能部门督导协调作用。 　　XX支行的内管工作在全行曾首屈一指，面对新一年的工作和岗位轮换。分管行长要求要在学习和传承的基础上，再进行发扬和创新，力争把内管工作更上一层楼。然而，一季度的会计管理履职考核排名结果，名落孙山，曾经的辉煌稍纵即逝。面对这样的局面，分管行长和她的团队一起，认真分析，寻找突破口，针对短板，强力提升。一是冷静分析现状，梳理流程。今年，我支行将部分业务娴熟柜员充实到了客户经理岗位，在增加优质服务管理职能的情况下，财会部还减少了2人，面对基层柜面力量削弱、机关人员减少的双重压力，一方面，分管行长首先与财会部部长经过充分的沟通，取得一致意见，基层优先，机关克服；另一方面，分管行长与部长一道分别与部门的每位成员进行交心谈心，征得大家的理解和支持。根据岗位性质和支行实际，我们细化了部门岗位分工，加大了检查岗和优质服务督导岗的人员配备，对每项职责下的工作流程进行了全面梳理，对岗位间需要配合和沟通的方面进行了明确，同时将确定后的岗责分工情况通报给基网点，便于对口直接联系，确保了XX支行上下沟通机制落到实处。由于岗责明晰，大家的责任心进一步增强，工作效率明显提高了，财会部业务指导、服务、督办的职能作用充分彰显了。二是强化沟通，定期纠偏。分管行长定期组织财会部召开例会，沟通工作进展情况，每周工作形成周报，并对上周计划是否落实、完成效果进行分析评估。我们在每个月末，都会分析、比对计划和实绩之间的差距，找准”病根”，制定措施，及时调整偏离度，确保全年每个阶段的工作始终都围绕总行要求在按计划推进。三是定位短板，持续提升。一季度履职考核那分最多的就是支付结算工作中关于支付密码器加载率的专项指标。一季度，我支行支付密码器加载率仅为22.74%,全行排名倒数第二，经过下点调研，网点普遍反映，不要钱送给客户，别人都不要。有的还建议干脆放弃这项指标，把精力放在别的指标。收集这些情况后，我们进行了认真分析，查找原因，决定从内部着手，不能说服自身的营销，等待的结局是难逃失败。一方面，我行支聘请了信雅达公司技术人员对我行全体人员，包括外勤行长在内，进行了2期支付密码器专