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汇票的背书 　　李绍章 　　背书，是持票人以让与票据上权利之意思，或其它目的，而记载于票据背面，并签名于上，所进行的要式的附属票据行为。可见，背书有形式意义与实质意义之分。形式意义上的背书，单纯指在汇票背面书写即签名之行为;实质意义上的背书，包括形式意义之诸内容及转让票据上权利之意思表示。在我国大陆票据法理论上，背书是指持票人为将票据权利转让给他人或将一定的票据权利授予他人行使，在票据背面或者粘单上记载有关事项并签章，然后将票据交付被背书人的票据行为。在我国票据立法上，背书是指在票据背面或者粘单上记载有关事项并签章的票据行为。 　　票据法之所以设置背书制度，是由票据作为流通证券的性质决定的。票据要发挥其功能，就必须流通;票据要流通，就必须保证其能自由转让，而票据背书则是一种重要的转让方式。根据背书的定义，背书基于出票而来，所以是一种附属票据行为。背书主要目的在于转让票据权利，与出票目的在于创设权利有所不同。背书也有为其它目的而为之者，例如委托背书、设质背书等非转让背书。在背书关系中，为背书行为的持票人称背书人，从背书人处接受汇票的人称被背书人。 　　一、背书的种类 　　背书可以按照不同的标准，进行各种分类。通常首先依背书的目的性质，将背书分为实质背书和形式背书。在实质背书中，又分为一般背书和特别背书。在形式背书中，又分为委托收款背书和设定质权背书。 　　1.实质背书。实质背书，又称为转让背书，是以票据权利的转移为目的，在实质上具有权利转让效力的背书。实质背书可以分为一般背书和特别背书。一般背书是以实现票据上权利的转让为目的、且依据票据法规定的背书内容，进行完整的背书记载的背书;特别背书是一般背书以外的、在背书记载及背书人等方面有特别情况的背书。在我国票据法上，特别背书主要包括：①限制背书，即在背书中附加某些特别的记载，从而对票据的转让效力给予一定限制的背书。②回头背书，即以先前已在票据上签名的票据义务人为被背书人的背书。③期后背书，即在票据被拒绝承兑、被拒绝付款或超过付款提示期限以后所进行的背书。④空白背书，即背书人在背书中未指定被背书人，而在被背书人记载上留有空白的背书。 　　2.形式背书。形式背书，又称为非转让背书，是不以票据权利的转移为目的，仅在形式上具备背书的外观，而在实质上并不转让票据权利的背书。形式背书主要包括：①委托收款背书，又称为委任背书，即背书人以行使汇票权利为目的，授予被背书人一定代理权限的背书。②设定质权背书，又称质权背书、质押背书、是指背书人在汇票权利上设定质权为目的所为的背书。 　　二、背书的记载事项 　　背书是要式票据行为，票据法对背书的形式要求及记载事项也有相应的规则进行调整。对此，我国现行《票据法》作了明确规定。背书必须在汇的背面进行，如果汇票凭证不能满足背书记载事项的需要，则可以加附粘单，粘附于票据凭证。粘单上的第一个记载人，应当在汇票和粘单的粘接处签名或盖章。就记载事项而言，有的属于必要记载事项，有的属于有益记载事项，有的则属于无益记载事项。兹介绍如下： 　　1.必要记载事项。我国《票据法》规定，背书由背书人签章并记载背书日期，汇票以背书转让或者以背书将一定的汇票权利授予他人时，必须记载被背书人的名称。据此，背书的必要记载事项包括三项，即背书人的签章、背书日期和被背书人的名称。其中，背书人的签章和被背书人的名称则属于绝对必要记载事项，欠缺任何一项记载事项的，背书行为无效。背书日期属于相对必要记载事项，对此我国《票据法》规定，背书未记载日期的，视为在汇票到期日前背书。 另外，最高人民法院的司法解释规定，背书人未记载被背书人名称即将汇票交付给他人的，持票人在被背书人栏内记载自己和名称与背书记载具有同等法律效力。这一司法解释尽量维持背书行为的效力，确保汇票流通的完全性，体现了作为商法的票据法鼓励交易、强调利益平衡的价值取向。 　　2.有益记载事项。我国《票据法》只规定了绝对有益记载事项，即任意记载事项。例如，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担保证责任。据此，背书人是否在汇票上记载“不得转让”属于任意记载事项。如果背书人不作此项记载，背书效力不因此受影响;但如果作了记载，此项记载便发生票据法上的效力，亦即在其后手违反记载再背书转让时，原背书人对后手的被背书人不承担保证责任。当然，如果后手又将票据进行贴现或质押的，原背书人对后手的被背书人也不承担票据责任。但根据最高人民法院的司法解释，后来的持票人如果没有得到承兑或付款，对于其它背书人以及出票人，则仍然可以进行追索。另一方面，就相对有益记载事项而言，在我国《票据法》中并无特别规定，但同时允许凡属票据法未规定的、不影响背书效力的其它事项，均可作为背书时的相对有益记载事项，由背书人选择进行记载。