全面管理体系审核管理办法.doc

全面管理体系文件 文件名称： 全面管理体系审核管理办法 文件编号： 文件版本： 编 制： 审 核： 批 准： 日 期: XX发布 目 录 1. 目的 3 2. 范围 3 3. 术语和缩略语 3 4. 职责与权限 3 5. 流程与风险 4 5.1. 管理流程 4 5.2. 风险事件 5 6. 流程解释与说明 5 6.1. 审核策划阶段 5 6.2. 审核实施阶段 5 6.3. 审核报告阶段 6 6.4. 审核整改跟踪 7 7. 相关文件 8 8. 相关记录 8 9. 文件修订履历 8  目的 为确保有效检验XXX（以下简称“X”）的内控管理体系是否符合所提供的金融服务的需要和监管机构的要求，并确定管理体系是否得到有效实施与保持，特制订本办法。 范围 本办法适用于X管理体系审核的管理。 术语和缩略语 无 职责与权限 部门/岗位 职责 内审部 负责年度内部审核方案的策划； 负责内部审核实施方案的审核； 负责对末次会议审核结果报告的审核； 负责统计不符合项； 负责对审核部门的评价。 内审组 负责内部审核实施方案的策划； 负责审核的准备工作； 负责对各部门的审核工作； 负责根据审核情况填写审核报告 各部门/支行 负责对不符合的审核情况进行整改。 分管领导 负责对内部审核方案策划的审批与实施方案的审核; 负责审核结果报告的