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2016证券从业资格考试试题下载（含解析）证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 　　1. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于()亿元人民币。 　　A.1 　　B.1.5 　　C.2 　　D.3 　　2. 符合境外上市条件的，向中国证监会提出境外上市申请，在其申请条件中按合理预期市盈率计算，筹资额不少于()万美元。 　　A.3000 　　B.4000 　　C.5000 　　D.6000 　　3. 内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，如属新的申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前()个月。 　　A.2 　　B.3 　　C.5 　　D.6 　　4. 外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。二者在《合同法》上具有相同的法律意义，它们均是发行人向()发出的募股要约邀请。 　　A.政府部门 　　B.监管部门 　　C.投资者 　　D.证券公司 　　5. ()是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。 　　A.预路演 　　B.路演 　　C.网上竞价 　　D.簿记定价 　　6. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过()亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达()以上。 　　A.5，20% 　　B.5，15% 　　C.4，20% 　　D.4，15% 　　7. 公司于上市时市值不低于()亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少()亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。 　　A.40，5 　　B.30，3 　　C.20，3 　　D.30，5 　　8. 内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的()。 　　A.20% 　　B.30% 　　C.35% 　　D.50% 　　9. 内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少()个月的活跃业务记录。 　　A.6 　　B.12 　　C.20 　　D.24 　　10. 向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。 　　A.私募 　　B.公募 　　C.募集 　　D.发起 　　11. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。 　　A.摊销 　　B.摇号 　　C.上网竞价 　　D.配售 　　12. 根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少()。 　　A.15% 　　B.20% 　　C.25% 　　D.30% 　　13. 新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于()万港元。 　　A.3000 　　B.4000 　　C.4600 　　D.5000 　　14. 采用()发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。 　　A.发起方式 　　B.公募方式 　　C.私募方式 　　D.配售方式 　　15. ()主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性，从而为主承销商的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。 　　A.预路演 　　B.路演 　　C.网上竞价 　　D.簿记定价 　　二、多项选择题 　　1. 公司发行境内上市外资股，应选聘的中介机构有()。 　　A承销商 　　B法律顾问 　　C审计机构 　　D评估机构 　　2. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，不符合申请条件有()。 　　A筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 　　B净资产不少于3亿元人民币 　　C过去1年税后利润不少于5000万元人民币 　　D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元 　　3. 内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求()。 　　A如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份市值不得少于1000万港元 　　B如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份市值不得少于1亿港元 　　C若新申请人上市时市