上交所-融资融券交试点实施细则.docVIP

上海证券交易所融资融券交易试点实施细则 上海证券交易所融资融券散户交易规则试点实施细则 第一章 融资融券交易规则总则 第一条 为规范融资融券散户交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所相关业务规则，制定本融资融券交易规则细则。 第二条 本细则所称融资融券交易，是指融资融券散户投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格证券公司（以下简称“融资融券散户会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证 券或借入本所上市证券并卖出行为。 第三条 融资融券散户在本所进行融资融券交易，适用本融资融券交易规则细则。本细则未作规定，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 第二章 融资融券交易规则业务流程 第四条 融资融券散户会员申请本所融资融券交易权限，需向本所提交书面申请报告及以下材料： （一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发批准从事融资融券业务《经营证券业务许可证》或其他有关批准文件； （二）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度相关文件； （三）负责融资融券业务高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； （四）本所融资融券交易规则要求融资融券散户提交其他材料。 第五条 融资融券散户会员参与本所融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资