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基金考前模拟二(含码索引)
一、单选题:
1.偏股型混合基金中股票的配置比例通常为()。
A 20%~40%
B 50%~70%
C 40%~60%
D 70%~90%
※专家点评:
难易程度:易 本题题型:常识题 教材页码:第 45 页
参考答案:B
答案解释:偏股型混合基金中股票的配置比例通常为50%~70%。
2.基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。
A 基金投资者
B 商业银行
C 证券公司
D 基金管理人
※专家点评:
难易程度:易 本题题型:常识题 教材页码:第 154 页
参考答案:D
答案解释:基金代销机构受基金管理人的委托,从事基金代销活动。
3.在()中,投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略,只求获得市场平均的收益率水平。
A 上涨行情
B 下跌行情
C 无效市场
D 有效市场
※专家点评:
难易程度:易 本题题型:常识题 教材页码:第 330 页
参考答案:D
答案解释:在有效市场中,投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略,只求获得市场平均的收益率水平。
4. 我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加、减有关费用计算的。
A 1元人民币
B 基金份额总值
C 基金份额净值
D 当日价格
※专家点评:
难易程度:易 本题题型:常识题 教材页码:第 65 页
参考答案:C
答案解释:我国开放式基金的赎回价格是以基金份额净值为基础加、减有关费用计算的。
5.当ETF二级市场交易价格高于其份额净值时,称为()。
A 溢价交易
B 折价交易
C 平价交易
D 不确定
※专家点评:
难易程度:易 本题题型:常识题 教材页码:第 59 页
参考答案:A
答案解释:溢价交易的定义。
6.下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是()。
A 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率,用的是全部风险
B 特雷诺指数无法衡量基金经理的风险分散程度
C 夏普指数以贝塔系数作为基金风险的度量
D 詹森指数给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率衡量指标
※专家点评:
难易程度:中 本题题型:常识题 教材页码:第 382-385 页
我的答案: 参考答案:B
答案解释:詹森指数用的是系统风险而不是全部风险;夏普指数以标准差作为基金风险的度量;特雷诺和夏普指数给出的是单位风险的超额收益率,因而是一种比率衡量指标,詹森指数给出的是差异收益率。
7.詹森指数等于零,说明()。
A 基金的绩效表现差强人意
B 基金的绩效表现超常
C 基金的表现是中性
D 不确定
※专家点评:
难易程度:易 本题题型:分析题 教材页码:第 385 页
参考答案:C
答案解释:詹森指数等于零,说明基金的表现是中性,小于0说明差强人意,大于0说明表现超常。
8.()中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
A 2006年6月18日
B 2006年12月18日
C 2007年6月18日
D 2007年12月18日
※专家点评:
难易程度:易 本题题型:常识题 教材页码:第 52 页
参考答案:C
答案解释:2007年6月18日中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
9.根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。
A 中国证监会
B 证券交易所
C 证券公司
D 商业银行
※专家点评:
难易程度:易 本题题型:常识题 教材页码:第 234 页
参考答案:A
答案解释:根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给中国证监会。
10.其他情况不变时,当基金的分散程度提高时,基金的特雷诺指数通常将()。
A 不会变大
B 不会变小
C 肯定不变
D 无法确定
※专家点评:
难易程度:易 本题题型:常识题 教材页码:第 383 页
参考答案:A
答案解释:其他情况不变时,当基金的分散程度提高时,基金的特雷诺指数通常将不会变大。
11.经验表明,虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高,但波动较频繁。为规避风险,基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合,形成了所谓的()。
A 小型资本股票战略
B 中型资本股票战略
C 大型资本股票战略
D 混合资本股票战略
※专家点评:
难易程度:易 本题题型:常识题 教材页码:第 332 页
参考答案:D
答案解释:基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合,形成了所谓的混合战略。
12.根据我国的实践,在基金投资决策中,负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司
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