正确认识和防范工商政管理执法风险.docVIP

正确认识和防范工商行政管理执法风险 工商行政管理机关作为市场监管和行政执法的政府工作部门，与其他政府部门相比，是涉及法律法规较多的机关，工商执法在行政处罚、行政许可、行政征收、行政确认、行政强制、行政调解、行政复议、行政监督检查等各方面都能找到相关依据。然而，监管市场职能领域越宽，行政职权越多，行政责任就越重，工商执法风险也越大。如何规避执法风险，提高执法能力，已成为当前工商行政管理部门在履行职责过程中不得不解决的问题。 一、行政执法风险的表现形式及成因 目前，我市工商系统的执法风险既有内在风险，也有外在风险。 （一）内在风险。这类风险是由于工商行政管理机关及其工作人员不依法行政或者行政不作为造成的，最有可能出现的部门、岗位有：行政审批人员、市场监管人员、执法办案人员、行政收费人员。主要表现： 一是企业登记、监管行为不符合《行政许可法》的规定，发照、变更、注销、年检等行为存在随意性，由些引起的注册登记方面的行政诉讼明显增多，且呈上升趋势。 二是市场监管不到位，未能及时发现并查处违法行为，甚至包庇纵容违法行为。对无照经营者收取个体工商户管理费，同时又以无照经营为由予以查处取缔，经营者不服申请复议、诉讼，工商部门能胜诉吗？ 三是行政处罚不符合实体法、程序法的规定，存在程序违法、超越执法权限、擅用自由裁量权、以扣留财物的金额确定处罚的额度、对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不移交等问题。 四是超标准征收市场管理费、个体工商户管理费，强行收取私营企业管理费，利用年检、换照的机会搭车收取会员费等现象仍然存在。 五是执法人员怕打官司，怕执行难，怕打击报复，在办案中有避重就轻心理，对应该从严从重处罚的违法行为选择处罚尺度较轻的法律进行处罚，致使违法行为人不能得到应有的惩罚，违法行为的低成本导致其无视法律的威严再次违法。 六是其他不规范执法行为导致的执法风险。如执法人员不讲究执法技巧、工作方法简单粗暴，引发行政相对人对立情绪，增加复议和诉讼的概率，还有的执法人员利用职务便利，收受或向行政相对人索取财物，故意刁难相对人，不为举报人保密等不规范甚至违法的执法行为，不仅可使工商机关面临形象受损、执法信誉度降低的风险，还使工商机关面临承担行政责任的风险。 存在上述风险的主要原因：一是工商部门行政资源配置不足，工作程序不到位，内部管理制度不完善，执行责任追究制度不严格。二是执法人员依法行政观念淡薄，执法思想不端正，业务不精，水平不高，工作责任心不强，自我保护意识较差。 （二）外在风险。这类风险并非由于工商部门的过错造成，而是外部因素引起的。主要表现： 一是法律法规有局限性。由于法律法规的局限，包括立法体系不完善，法律法规的滞后、缺陷、交叉、重叠等，造成法律之间衔接性差。例如，受委托企业为委托人加工产品（且不负责对外销售）、没有标示自己的厂名、厂址、产地，是否构成编造虚假的企业名称、原产地的不正当竞争行为的问题，有关法律法规规章的规定不相一致。《产品质量法》对产地标注只作禁止性规定，而没有强制性地规定产品必须标注产地，而且对“生产者”的定义没有明确界定；质监部门的《产品标识标注规定》规定“受委托的企业为委托人加工产品，且不负责对外销售的，在该产品上应当标注委托人的名称和地址”，这就造成受委托企业为委托人加工产品（且不负责对外销售）、没有标示自己的厂名、厂址、产地。如果工商部门认定这种没有标示自己的厂名、厂址、产地的行为违反《消费者权益保护法》规定的消费者的知情权和《不正当竞争法》诚实信用原则，构成了编造虚假的企业名称、原产地的不正当竞争行为，对当事人作出行政处罚，就容易引起法律风险。 二是职能交叉。目前，我国各部门的职能交叉、责任不清，多头监管现象比较严重。例如，法律法规规定的食品安全管理部门涉及食品药品、卫生、质检、工商 、经贸等十几个部门，不可必免地会出现有利争着管，无利谁也不想管的现象，而责任的追究又难以界定。又如，《无照经营查处取缔办法》规定对无照经营行为由工商部门依法查处，公安、国土、建设、文化、卫生、质检、环保、新闻出版、药监、安全生产监督管理等许可审批部门亦应当依法查处。《广东省查处无照经营行为条例》规定工商部门是查处无照经营行为的主管部门，其他部门协同做好查处工作。《关于进一步完善查处取缔无证无照经营行为工作机制的意见》（粤府办〔２００７〕８号）规定工商部门依法查处无须取得许可证但应当取得营业执照或已经取得许可证但未依法领取营业执照的无照经营行为，同时依法协助有关职能部门查处应取得而未取得许可的无照经营行为。上述三部规章、法规、文件赋予工商部门查处无照经营的职权有相矛盾之处，工商部门如果依照《条例》的规定对应取得而未取得许可的无照经营行为进行查处，其他职能部门会认为你越权，如果依照《通知》的要求不负责对些类无照经营行为的查处，一旦出