2012年上半年上市公司再融资市场基本情况和主要特点 100.docVIP

一、多项选择题 1. 按照《上市公司证券发行管理办法》相关规定，上市公司申请在境内发行证券的品种包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 央行票据 B. 中国证监会认可的其他品种 C. 股票 D. 可转换公司债券 2. 上市公司的盈利能力具有持续性，至少要符合下列规定（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好 B. 最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比去年下降百分之五十以上的情形 C. 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近十二个月内未发生重大不利变化 D. 业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形 3. 上市公司募集资金使用至少应当符合下列规定（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 B. 建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户 C. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 D. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 4. 上市公司向原股东配售股份，至少应当满足以下规定（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 B. 控股股东不履行认配股的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配股数量百分之七十，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东 C. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十 D. 采用证券法规定的代销方式发行 二、判断题 5. 上市公司发行可转换公司债券的期限最短为一年，最长为五年。（ ） 正确 错误 6. 上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于基准日前十二个交易日公司股票均价的百分之八十。（ ） 正确 错误 7. 公司债券的信用评级，应当委托经中国证监会认定、具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行。公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。（ ） 正确 错误 8. 上市公司可直接向中国证监会申报发行公司债券。（ ） 正确 错误 9. 发行公司债券募集的资金，必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策。（ ） 正确 错误 10. 非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式向不特定对象发行股票的行为。（ ） 正确 错误