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申万巴黎收益宝货币市场基金 托管协议 基金管理人：申万巴黎基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零零六年五月 目 录 一、基金托管协议当事人 2 二、基金托管协议的依据、目的和原则 3 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 3 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 8 五、基金财产保管 9 六、指令的发送、确认和执行 12 七、交易及清算交收安排 14 八、基金资产净值计算和会计核算 17 九、基金收益分配 21 十、信息披露 23 十一、基金费用 24 十二、基金份额持有人名册的保管 26 十三、基金有关文件和档案的保存 27 十四、基金管理人和基金托管人的更换 27 十五、禁止行为 30 十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 30 十七、违约责任 32 十八、争议解决方式 33 十九、基金托管协议的效力 34 二十、基金托管协议的签订 34 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：申万巴黎基金基金管理有限公司 住所：上海市淮海中路300号香港新世界大厦40楼（200021） 办公地址：上海市淮海中路300号香港新世界大厦40楼（200021） 法定代表人：姜国芳 成立时间：2004年1月15日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2003]144号文 组织形式: 有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期间：三十年 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100032） 法定代表人：姜建清 电话：（010传真：（010联系人：庄为 成立时间：1984年1月1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：2480亿元人民币 批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146号） 存续期间：持续经营 经营范围：办理人民币存款、贷款、国内外结算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务，代理销售业务，代理发行、代理承销、代理承兑债券，代收代付业务，代理证券资金清算业务，保险业代理业务，代理外国银行和国际金融机构贷款业务，证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金管理服务、认购申购业务，咨询调查业务，贷款承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外汇存款，外汇贷款，外币兑换，出口托收及进口代收，外汇票据承兑和贴现，外汇借款、外汇担保、发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外汇有价证券。自营代外汇买卖，外汇金融衍生业务，银行卡业务，电话银行、网上银行，手机银行业务，办理结业务，经国务院银行业监督管理机构批准内的其他业务。 订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权。 1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金将投资于以下金融工具：（1）剩余期限不超过397天的央行票据债券回购一年以内的银行定期存款、通知存款中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具本基金不得投资于。）除发生巨额赎回情形外，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%。因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的，基金管理人应在5个交易日内进行调整。 （）投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过180天。（）持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20%。（）通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过397天。从事可能使基金承担无限责任的投资；根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东，以及与本机构有其他重大利害关系的公司书面名单，并加盖公章。如需要电子文件，必须保证与书面名单一致。双方必须及时更新，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时将加盖公章后的书面名单发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在