安全评价过程控考核标准.docVIP

山东省安全评价过程控制 考核标准(试行) 山东省安全生产监督管理局 二〇一〇年三月 山东省安全评价过程控制考核标准(试行) 考核要点 考核内容 分值 一、 风险分析 1、评价初访 （1）应建立初访管理制度，风险分析前应进行现场初访。 10分 （2）初访应有专职安全评价师参加。 10分 （3）初访应有影像记录。记录应能体现初访时间、双方人员、被评价单位的主要建筑设施、项目周边环境等。 20分 （4）初访应有纸质记录。记录应描述被评价单位基本概况地理位置、周边环境风险分析应安全评价合同签订前进行。明确部门明确具体内容判断1）被评价单位基本概况项目投资规模、地理位置、周边环境、评价类别、行业风险特性2）评价项目是否资质业务范围，现有安全评价师专业构成是否满足评价项目需要，是否聘请相关技术专家，承项目的风险。3）项目的经济。被评价单位）项目的可行性系统收集被评价单位资料（含影像资料）被评价单位 记录应包括以下内容：收集的项目资料清单，查看过的原件清单，项目周边情况，现状和验收评价项目还应有发现的安全隐患，双方考察人员签字及日期，技术负责人、过程控制负责人签字及日期。 20分 （4）现场考察现场对安全评价服务满意度主要收集评价项目的评价质量、对策措施的可操作性、对策措施的落实情况及实施效果等信息供参考安全隐患当地安非项目组成员 评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。技术负责人技术负责人 现场收集的有关资料是否齐全、有效危险有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等技术负责人 是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告审核，记录是否完整，是否满足过程控制要求等 1）法律法规、技术标准数据库。 有关物质特性、事故案例数据库。其他数据库。技术及软件。 3、检测检验及科研开发能力安全评价机构检测检验及科研开发能力安全评价机构4、协作支撑 安全评价机构如果自身不具备检测检验及科研开发能力，应与有关的安全科学技术研究单位和具有相关检测检验资质的机构签订技术协作协议，建立协作支撑渠道。业务范围及领域不断完善通过加强内部培训，保证贯彻执行。六、内部管理 1 （1）劳动关系劳动合同连续缴纳 （） 评价机构应与安全评价师签署保密协议，保守安全评价机构和被评价单位的商业秘密，不得向第三者泄露。 5分 （3）安全评价师管理制度应从安全评价师业务素质、人事关系、年度业绩、资格考试、学习培训、执业准则、职业道德、人员变更、处罚等方面做出要求，规范安全评价师从业行为。 10分 （4）技术专家管理制度应在聘用管理、工作经验、保密、服务等方面做出要求，规范技术专家从业行为。 5分 2、业绩考核 （1）应建立业绩考核管理制度和评价机构、技术专家业绩档案 （2）评价机构应每年填写《安全评价工作业绩表》，及时统计和报送业绩。业务培训制度根据职责明确能力要求。业务培训制度制订安全评价师业务培训计划，保存培训记录定期审查和不断改进业务培训计划，保证其适宜性和有效性。 4、信息通报 评价机构应建立信息通报制度 5、跟踪服务 跟踪服务制度 （2）跟踪服务制度内容应包括：有关实施部门、跟踪服务内容、跟踪服务方式、信息收集整理、处理程序、纠正措施和处理记录等。 5分 6、保密被评价单位的技术和商业机密 （2）保密制度内容应包括承诺、范围 7、资质和印章管理 （2）应建立印章管理制度，制度内容应包括印章保管、印章使用程序、印章使用登记、印章资料销毁、印章责任人等。 5分 （3）应建立资质使用登记表和印章使用登记表。 10分 （4）应认真履行相关手续，严禁转借或出租资质和印章。 七、档案管理 ，明确相关部门和人员的职责 5分 （2）档案管理内容应包括档案分类、档案归档、档案借阅、档案更改、档案复制、档案统计、档案保存、档案销毁等。 5分 （3）安全评价师和技术专家履历材料、学历和专业技术职务聘任材料，安全评价师受奖材料、处分材料及业绩考核、培训记录应存入人事档案。 10分 （4）上级来文、机构上报材料和发放的文件、机构承揽的项目所形成的材料及签订的合同、安全评价报告及评价过程形成的相关资料、法规标准数据库、法规标准及图书、重要设备、仪器的随机文件材料等档案应存入技术档案。 10分 2、法规标准管理 （1）应建立并不断改进获取法律法规和技术标准控制程序，明确相关部门和人员职责。律法规和技术标准控制程序获取法律法规和技术标准编制适用的法律法规和技术标准目录，并定期更新。1）应建立并不断改进文件，明