C13017课后测验得分90已考.docxVIP

窗体顶端 一、单项选择题1. 根据《证券公司投资者适当性制度指引》的相关规定，客户不提供信息或提供的信息不完整的，证券公司应当告知客户无法确定其投资者类别或风险承受能力等级，由此产生的后果由（ ）承担。 ??? A. 证券监督机构??? B. 证券公司??? C. 证券发行人??? D. 客户2. 需申请的专业投资者，无论是其他机构还是自然人，其风险承受能力等级经证券公司评估须为（ ）。 ??? A. 中级以上??? B. 初级??? C. 最高等级??? D. 中级3. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解客户的基本信息，证券公司可通过客户填写的（ ）获取客户的基本信息。 ??? A. 《客户风险承受能力问卷》??? B. 《客户基本信息表》??? C. 《专业投资者申请书》??? D. 《客户未按要求提供信息的风险提示书》二、多项选择题4. 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除《证券公司投资者适当性制度指引》规定的基本信息外，还应当了解客户的（ ）等。??? A. 风险偏好和其他必要信息??? B. 投资知识??? C. 财务状况??? D. 投资目标和投资经验5. 根据