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基金基础知识81(单选题)以下关于基金资产估值，表述正确的是（）。A估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则B海外的基金多数不是每个交易日估值C我国的封闭式基金每周估值一次D对有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值解析：正确答案”A“，你的答案《无》海外的基金多数也是每个交易日估值，B错误。封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值，C错误。当基金只投资于交易活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对基金资产估值；当基金投资于交易不活跃的证券时，交易价格不可信，D错误。2(单选题)欧盟（EU）的证券投资基金监管体系以（）为核心。A《可转让证券集合投资计划指令》B《另类投资基金管理人指令》C《集合投资计划治理白皮书》D《证券集合投资机构经营标准规则》解析：正确答案”A“，你的答案《无》暂无，请查看考友笔记3(单选题)我国日前债券基金的管理费费率通常都低于()。A0.005B0.01C0.015D0.02解析：正确答案”B“，你的答案《无》我国目前债券基金的管理费费率通常都低于1%.4(单选题)目前我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费。A0.01B0.015C0.02D0.025解析：正确答案”B“，你的答案《无》目前我国股票基全大部分按照1.5%的比例计提基金管理费。5(单选题)如果随机变量X是离散型，每个值发生概率之和等于（）。A1.5B2C1D3解析：正确答案”C“，你的答案《无》如果随机变量X是离散型，每个值发生概率之和等于1。6(单选题)假设某股票基金于6月1日基金合同生效【基金成立】，成立规模为10亿元，资产净值10亿元，基金合同生效日为交易日，当日该基金买入交易所交易的一只股票100万股，买入成本为10元/股。当日该股票交易的均价为10.5元，最高价位11元。最低价位9.8元，收盘价为10.8元,已知该基金的管理费率为1.5%/年【当年为365日】,托管费率为0.25%/年，股票交易佣金费率为交易金额的0.1%，不考虑其他费用，该股票基金当日确认相关费用，并进行基金资产估值后的基金资产净值为()元。A1000742054.79B1000700000C1000400000D1000442054.79解析：正确答案”D“，你的答案《无》基金资产净值=（基金资产—基金负债）/基金单位份额7(单选题)在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于()。A1.3B0.8C0.5D1解析：正确答案”A“，你的答案《无》在标的证券价格变化时，融券业务的维持比例必须大于130%8(单选题)下列关于UCITS一号指令说法错误的是()。A1985年12月，欧盟的前身欧共体发布UCITS--号指令BUCITS一号指令全文共有11章，59个条文C指令要求，UCITS基金必须获得其所在国监管机关的核准方可开展业务D封闭式基全属于UCITS基金的范围解析：正确答案”D“，你的答案《无》指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围:①封闭式基金.②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金.③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金.④投资与借款政策与指令规定不符的基金.9(单选题)某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的基准权重分别为60％、40％，但年初在股票和债券上的实际投资比例分别为90％、10％，股票和债券投资的实际年收益率分别为15％、4％，股票、债券基准指数的年收益率分别是10％、6％，请问该基金的资产配置贡献为（）。A0.02B0.01C0.033D0.012解析：正确答案”D“，你的答案《无》该基金的资产配置贡献为（90％－60％）10％＋（10％－40％）6％＝1.2％。10(单选题)（），证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司。A2001年5月B2002年6月C2003年10月D2000年6月解析：正确答案”B“，你的答案《无》暂无，请查看考友笔记11(单选题)转换期限最长不超过（）年。A3B4C5D6解析：正确答案”D“，你的答案《无》转换期限最长不超过6年。12(单选题)某基金公司选取过去250天的历史数据计算交易账户的风险价值（VAR）值为780万元人民币，置信区间为99％，持有期为1天。则该基金公司在未来250天内，预期会有（）天交易账户的损失超过780万元。A3.5B2.5C3D2解析：正确答案”B“，你的答案《无》置信区间为99％，意味着有1％的例外，也即未来100天中有1％的天数会使得相关损失超过780万元，未来250天损失超过780万的天数为2.5天。13(单选题)市面上出现一种特殊债券，没有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值为100元，市场利率为8％，则该债券的市场价格为（）元。A40B50C