F4-1新时代元5号天添利集合资产管理计划说明书.docVIP

新时代天天利 集合资产管理计划说明书 （限定性集合资产管理计划） 管理人：新时代证券有限责任公司 托管人：中国证券登记结算有限责任公司 目 录 第1部分 重要提示 5 第2部分 释义 6 第3部分 集合计划介绍 12 一、名称和类型 12 二、投资目标和特点 12 三、投资范围和投资比例 13 四、目标规模 15 五、存续期限与开放期 15 六、推广时间 16 七、每份集合计划面值和参与价格 16 八、风险收益特征、推广对象和参与集合计划最低金额 16 九、推广机构和推广方式 17 十、集合计划的费率 17 十一、管理人自有资金参与金额 17 第4部分 集合计划有关当事人介绍 18 一、管理人 18 二、托管人 18 三、推广机构 19 四、管理人与托管人关系的说明 19 第5部分 推广期委托人参与集合计划 20 一、集合计划的推广日期 20 二、推广期每份集合计划的参与价格 20 三、推广期参与集合计划份额的计算 20 四、推广期参与集合计划的参与费率 20 五、推广期参与费用、净参与金额及参与份额计算 21 六、推广期集合计划的参与及规模限制 21 七、参与方式、程序和确认 22 八、暂停和拒绝参与的情形 23 九、提前结束推广期的情形 23 第6部分 集合计划的成立 25 一、集合计划的成立条件和时间 25 二、集合计划设立失败 25 三、集合计划存续期底线 26 第7部分 自有资金、流动性支持及安全垫 27 一、自有资金参与 27 二、流动性支持 27 三、安全垫 28 第8部分 投资理念与投资策略 29 一、投资理念 29 二、投资范围和资产组合比例 29 三、投资策略 31 第9部分 投资决策与风险控制 34 一、决策依据 34 二、投资程序 34 三、风险控制 35 第10部分 投资限制及禁止行为 39 一、投资限制 39 二、禁止行为 39 第11部分 集合计划账户与资产 41 一、集合计划账户的开立与管理 41 二、集合计划资产构成 42 三、集合计划资产的管理与处分 42 第12部分 集合计划的资产估值 43 一、资产总值 43 二、资产净值 43 三、估值目的 43 四、估值对象 43 五、估值日 44 六、估值方法 44 七、每日预估年化收益率计算 45 八、估值程序 46 九、估值错误与遗漏的处理 46 十、暂停披露净值的情形 49 十一、特殊情形的处理 49 第13部分 费用支出、业绩报酬与税收 50 一、费用计算方法 50 二、费用调整 52 三、不列入计划费用的项目 52 四、管理人业绩报酬 52 五、税收 53 第14部分 收益与分配 54 一、收益的构成 54 二、净收益 54 三、收益分配原则 54 四、收益分配对象 55 五、收益分配时间 55 六、收益分配方式 55 七、收益分配方案的确定与报告 56 第15部分 存续期间的参与和退出 57 一、参与和退出的方式 57 二、参与和退出的价格与条件 57 三、参与费率和退出费率 58 四、参与和退出的时间 58 五、参与和退出的程序 58 六、参与和退出的登记 59 七、拒绝或暂停参与、退出的情况及处理方式 59 八、巨额退出限制 60 九、其他暂停退出的情形及处理方式 62 十、重新开放退出的报告 62 十一、集合计划的非交易过户 62 十二、其他情形 62 第16部分 集合计划的存续期和展期 64 一、集合计划的存续期 64 二、集合计划展期的条件 64 三、集合计划展期的方式和程序 64 第17部分 集合计划终止与清算 66 一、集合计划的终止 66 二、合同约定常规条件下的清算 67 三、银行发生严重信用危机时的清算 67 第18部分 信息披露 69 一、定期报告 69 二、对账单 70 三、重大事项披露和披露方式 70 第19部分 风险揭示及其相应风险防范措施 72 一、市场风险 72 二、管理风险 73 三、资金流动性风险 73 四、交收风险 74 五、信用风险 74 六、巨额退出风险 76 七、技术与操作风险 76 八、合同变更风险 77 九、业务差异性安排提示 78 十、电子签名合同特别提示 79 第20部分 其他应说明的事项 81 一、集合计划托管 81 二、集合资产管理计划注册登记业务 81 第21部分 监管安排 83 一、计划推广、设立的监管安排 83 二、计划日常运作的监管安排 83 三、计划终止的监管安排 84 第22部分 特别说明 85 第1部分 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实