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从仰融案看跨国诉讼中的国家豁免问题 杨松 辽宁大学法学院 【摘要】就仰融、仰融夫人及香港华博财务有限公司诉辽宁省政府非法侵占财产权一案，在中美法律学界引起极大关注，它涉及诸多法律问题，如管辖权问题、出资认定问题、国企的法律地位问题、商业交易的认定问题等，其中，国家主权豁免的标准及其适用成为关注的焦点。 【关键词】仰融案件；跨国诉讼；中国；美国；国家主权豁免 State Immunity Problem in Transnational Actions from the Case of Angrong 2003 年8月，美国哥伦比亚特区地区法院，就仰融、仰融夫人及香港华博财务有限公司诉辽宁省政府非法侵占财产权一案，通过外交途径向中国辽宁省政府送达了传票，并进行了审理。一审判决结果，仰融方败诉。[1]仰融等原告方不服地区法院的判决，提起上诉。上诉法院根据美国《外国主权豁免法》第1605节（a）（2）款“商业行为”例外的规定，认为辽宁省政府的行为是完全的主权行为。因此，上诉法院确认并维持地区法院驳回起诉的判决。[2]整个事件在中美法律学界引起极大关注，它涉及诸多法律问题，如管辖权问题、出资认定问题、国企的法律地位问题、商业交易的认定问题等，其中，国家主权豁免的标准及其适用成为关注的焦点。 一、仰融案情梗概 1991年，仰融全资拥有的华博财务公司（设立于香港，以下简称华博）与沈阳市政府拥有的金杯汽车控股有限公司（以下简称金杯）合资成立了沈阳金杯客车制造有限公司（以下简称沈阳汽车），合资企业设立之时，金杯拥有沈阳汽车 60％的股权，华博拥有 25％，另一合作方海南华银国际信托投资公司（海南）拥有 15％股权，华博随后收购了海南的股份，使得沈阳汽车的股权结构变为 60／40，即金杯控股 60％，华搏控股 40％。 为了通过进入美国资本市场从而扩大企业规模，合作方准备将沈阳汽车在纽约证交所上市。仰融作为沈阳汽车的首席执行官和经理，在百慕大成立了百慕大控股有限公司（华晨中国）作为沈阳汽车在纽约证交所上市的融资工具，并将其 40％的股权转让给了华晨中国。金杯亦将其在沈阳汽车的 11％股权转让给华晨中国，至此华晨中国拥有沈阳汽车 51％的权益。作为转让 11％股权的回报，金杯取得了华晨中国的21．5％的股份，使仰融在华晨中国的股份减至剩余的 78．43％。 在向美国证券交易委员会（SEC）登记股票，筹备在美国的首次公开发行以及纽约证交所上市的过程中，我国政府通知仰融，上市公司的大股东应是一家中国实体而不是香港私人企业，仰融理解如果该上市公司的大股东由一家中国非政府组织担任即可满足中国政府的要求。1992 年5月，华博、中国人民银行及另外几家中国政府机构成立了一家非政府组织——中国金融教育发展基金会（以下简称基金会）。仰融任副主席。 1992 年9月，华博将其在华晨中国的股份转让给了基金会。最终，仰融与基金会主席尚明同意“基金会将为华博托管股份、事实上作为华博的被指定人”，仰融全权管理、控制和支配基金会在华晨中国的股权。被转让的华晨中国的股份以基金会的名义持有。在这一安排下，加之 2002年10月华晨中国出售了 28．75％股权。基金会拥有了华晨中国 55．88％的股权，金杯拥有 15．37％股权。根据仰融的指示，华博支付了华晨中国股票登记和上市的费用，并为基金会支付了各项管理费用。他还负责华晨中国的主要股东沈阳汽车的工作，安排为丰田和通用汽车生产汽车。沈阳汽车的所有生产设施均在辽宁省。 与此同时，2002年初，省政府成立了一个由省长助理领导的“工作小组”。2002 年3月，工作小组宣布基金会名下的所有股权，包括仰融在华晨中国的权益，均为国有资产，要求他将这些股权转让给省政府。仰融拒绝之后，工作小组通知仰融和华晨中国董事会，基金会不再承认华博在华晨中国的受益权益。根据省政府的指示，华晨中国董事会解除了仰融总裁、首席执行官和董事的职务，将工作小组成员安排在这些职务和其它管理职务上。2002年10月，新组建的华晨中国董事会不再支付仰融工资，并于次月解除了其经理职务，终止了其劳动合同。省政府还成立了华晨汽车集团控股有限公司（新华晨），任命省政府官员作为新公司的管理人员。大约两个月后，新华晨以市场价格的 6％即 1，800 万美元收购了名义上由基金会为华博托管的华晨中国的股份。新华晨与华晨中国董事会并对剩余的华晨中国股份，包括在纽约证交所交易的股份进行了要约收购，导致 2002年12月18日至19日华晨中国股票在纽约证交所停牌。 正当工作小组进行收购时，仰融代表华博在各级法院寻求救济。[3]华博在北京市高级法院对基金会提起诉讼，要求确认其在基金会名义下的财产权益，包括由基金会托管的华晨中国的股份，但被拒绝。仰融还在美国哥伦比亚特区地区法院起诉辽宁省政府，指