11外部效应与公共品学案.ppt

Externalities 问题的提出 外部效应 负外部效应与不效率 外部效应与产权 生产的外部效应 兼并与内生化 科斯与外部效应 公地悲剧 Motivation 前面我们分析了不同的市场结构中企的行为，由于存在垄断或寡头垄断，市场可能是不效率的。 下面我们再来分析影响市场运行效率的其他因素。这些因素包括外部效应、公共品，以及信息不对称等。 这一讲先讨论外部效应对市场运行的影响，以及解决不效率的制度安排。 外部效应 外部效应（externality）是指一个人的行为的后果，这个后果增加了另外一个人或一些人的成本或好处。这个成本或好处不是承受方所能够决定的。 外加于一个人或一些人的成本是负外部效应（negative externality）。 外加于一个人或一些人的好处是正外部效应（positive externality）。 外部效应 负外部效应的例子： 空气、水污染 隔壁邻居的噪音 堵车 二手香烟等 外部效应 正外部效应的例子： 友好的邻居带来的好的环境提高了你的房产的市场价值 好的开车习惯减少了车祸威胁 一个讲礼貌的人给你带来的舒适感 科学技术的进步等 外部效应与效率 外部效应影响了第三方的利益。尽管她（他）不直接参与一些活动，却能够分享他人活动所带来的好处，或承担他人活动的不良后果。 外部效应会导致帕累多不效率： 可能是太多稀缺资源被用于产生负外部效应的活动； 或者，太少资源被用于能够带来正外部效应的活动。 外部效应与产权 有外部效应的商品可以看作是纯公共品（public goods）。 我们把下列商品称作是纯正公共品： 一个商品可以供所有人消费（即具有不排他性），或 所有的人都可以完整地消费这个商品（即具有非竞争性）。 如一个电视节目。 负外部效应与不效率 我们来看一个负外部效应的例子。 有两个人，A和B，两种商品，钱和由吸烟引起的烟。 对A来说，钱和烟都是好的商品。 对B来说，钱是好的商品，烟是坏的商品。 在这里，烟是一种纯公共品。 负外部效应与不效率 A拥有财富yA，B拥有财富yB。 如果烟的浓度可以用0到1来衡量，0为无烟，1为最大浓度。 钱和烟的有效配置是什么样的呢？ 负外部效应与不效率 如果不存在将钱与烟进行交换的可能，对A来说，其最佳的资源配置是什么呢？这样的配置是有效的吗？ 同样地，对B来说呢？ 负外部效应与不效率 因此，如果不存在将钱与烟进行交换的可能，对A和B来说，他们的最佳的资源配置都是不效率的。 这个不效率主要表现在，不是太多烟（A的选择）就是没有烟（B的选择）。 负外部效应与不效率 Ronald Coase认为，大多数外部效应问题主要是由于这么两个原因造成的： 不适当的产权界定； 以及由此引起的市场缺损。如果存在这样的市场，通过市场交易就可以将外部成本或好处内生化，即将外加的成本或好处通过内部交易来化解，从而达到一个有效的均衡。 负外部效应与不效率 具体地，内生化外部效应（internalizing externality）是指使外部效应的制造者承担所有的外部成本，或享受所有的外部好处。 在我们例子里，A和B在一个房间，但谁也不是这个房间的所有者。 如果能够界定一个产权（property right），并确定产权的归属，就有可能解决不效率的问题。 外部效应与产权 假如B拥有房间里的空气，B就可以出售“吸烟的权利”给A。 问题：在这样的情况下，还会有吸烟和烟雾吗？ 如果有，烟雾的水平是由什么来决定的？A为吸烟要支付什么样的价格呢？ 设p(sA)为A为吸烟而支付给B的价格， sA是吸烟产生的烟雾水平。 外部效应与产权 反过来，如果A拥有房间里的空气，B就可以付钱给A以达到降低烟雾浓度的目的。 同样的问题：在这样的情况下，还会有吸烟和烟雾吗？ 如果有，烟雾的水平是由什么来决定的？B为使A减少吸烟要支付什么样的价格呢？ 外部效应与产权 说明： 在可以界定产权的情况下，获得产权的人的效用比没有产权时她的最佳选择还要好。 吸烟量或烟雾水平取决于谁拥有产权。 外部效应与产权 问题：是不是存在这样的可能，即不管谁是产权的拥有者，在均衡时的烟雾水平都一样呢？ 答：是可能性的。 外部效应与产权 科斯定理（Coase Theorem）：如果所有当事人相对于钱的偏好都是拟线性的[如：u=f(s)+m]，那么，有效的外部效应水平与谁拥有产权无关。 生产的外部效应 生产的外部效应（production externality）：指一个企业生产的可能性受其他企业或消费者的选择的影响。 如：一个钢铁厂在生产钢铁的同时也产生了污染，其污染影响了附近的捕鱼业。 我们现在来分析生产的外部效应。 生产的外部效应 还是以钢铁厂和捕鱼业为例。 假设这两个企业都是价格服从者，两者的市场价格分别是ps（钢铁厂）和pF （捕鱼企业）。 钢铁厂的