反洗钱和反恐融资保密从工作管理办法(新建).docVIP

中国银河证券股份有限公司 反洗钱和反恐融资保密工作管理办法 第一章　总则 为合理、有效保护客户信息，规范中国银河证券股份有限公司（以下简称公司）的反洗钱和反恐融资（以下统称“反洗钱”）保密工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》和公司《反洗钱和反恐融资工作管理办法》、《保密工作管理办法》等法律法规及公司规定，制定本办法。 公司本部各部门、分支机构及员工对依法履行反洗钱职责和义务时获得的信息应当予以保密，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。 公司反洗钱保密工作的原则是：总裁办公室统一管理，各部门和分支机构分级负责。 本办法适用于公司反洗钱保密工作。 第二章　相关部门职责 总裁办公室是公司保密工作的管理部门，负有管理和指导公司本部各相关部门和各分支机构的反洗钱保密工作。 法律合规部负责根据监管要求确定和调整反洗钱保密事项。 公司本部各相关部门及分支机构负责人是本单位反洗钱保密工作的第一责任人。各单位保密工作领导小组负责本单位反洗钱保密宣传教育、管理等工作。 经纪管理总部负责监督、检查证券营业部反洗钱保密工作情况，并对存在问题单位要求整改并跟踪落实情况。 纪检监察室负责根据公司《员工违法违规行为处罚规定》及相关调查处理程序