深圳辖区上市公司施企业内部控制规范整体试点工作通讯(1-3期).docVIP

深圳辖区上市公司实施企业内部控制规范整体试点工作通讯（第1期） 深圳监管局 shenzhen.csrc.gov.cn???? 时间：2011年07月28号???? 来源： ?? 为贯彻落实中国证监会关于在深圳辖区实施企业内部控制规范整体试点工作的指示及中国证监会有关部门的相关要求，深圳证监局结合辖区实际，认真准备、周密部署，积极开展内控规范试点相关工作。 一、深圳证监局内控规范整体试点工作开展情况 （一）制定工作方案、下发通知，向辖区上市公司提出具体工作要求 2011年1月27日，我局制定了《深圳证监局关于辖区上市公司实施企业内部控制规范整体试点工作方案》（以下简称“《工作方案》”）并报证监会上市部、会计部。结合《工作方案》和证监会上市部相关通知要求，在充分讨论研究基础上，我局于2011年2月21日向辖区各上市公司下发《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》（以下简称“《通知》”）。《通知》要求各试点公司高度重视内控实施工作，尽早建立完善组织架构、落实责任部门，做好内控建设的组织保障工作，明确董事长为内控建设第一责任人；要求辖区22家重点公司在2011年底前完成与财务报告相关内控建设的工作，并聘请审计机构进行内控审计，其他试点公司于2012年6月底前完成与财务报告相关内控建设的工作。《通知》还要求各公司制定内控实施工作方案，于2011年4月30日前经董事会审议