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外商投资准入管理指引——外商投资股份有限公司审批 一、审批部门及权限 　（一）贵阳国家高新技术产业开发区 在贵阳国家高新技术产业开发区范围内，凡属于《外商投资产业指导目录》中鼓励类、允许类项目，不涉及配额、许可证管理的外商投资（港澳台侨投资）项目，总投资（包括增资）在3000万美元（含3000万美元）及以下（外商投资有专项规定的行业、特定产业政策、宏观调控行业继续按现行规定办理，由省商务厅审核）申请设立外商投资（港澳台侨投资）项目的设立，由高新区管委会负责受理并办理合同、章程及其变更的审批手续。 （二）省级商务管理部门 　　注册资本折合1亿美元以下鼓励类、允许类及注册资本折合5000万美元以下限制类的（公司转制按照评估后的净资产计算）企业设立（含增资）、变更由省级商务部门审核。 　（三）商务部 　　注册资本折合1亿美元以上鼓励类、允许类及注册资本折合5000万美元以上限制类的（公司转制按照评估后的净资产计算）企业设立（含增资）、变更由省级商务部门上报商务部审核。 二、申请材料 　（一）发起设立 　　1、下级商务部门的转报文 　　2、发起人签署的申请书（委托中介机构办理应有委托书）； 3、投资方签署的发起人协议、章程； 4、投资者主体资格证明（包括法定代表人证明）或身份证明，其中外国投资者的主体资格证明（包括法定代表人证明）或身份证明文件应经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证；资信证明文件； 5、企业名称预先核准通知书； 6、注册地址使用证明。 7、如属于实业投资类，应提交发改部门项目核准批复、土地管理部门、环保部门意见； 8、涉及委托授权签字的应提供委托授权书； 9、申请人按要求提交的文件清单及联系人（电话、传真、手机号码及电子邮箱地址）。 　（二）募集设立 1、下级商务部门的转报文 　　2、投资方签署的申请书（委托中介机构办理的应有委托书）； 3、投资方签署的发起人协议、章程、招股说明书； 4、投资者主体资格证明（包括法定代表人证明）或身份证明，其中外国投资者的主体资格证明（包括法定代表人证明）或身份证明文件应经所在国家公证机关公证并经我国驻该国使（领）馆认证；资信证明文件； 5、中国发起人应提供其近3年经合法审计的财务会计报告，外国发起人应提供经其居所地注册会计师审计的财务报告； 6、企业名称预先核准通知书； 7、注册地址使用证明。 8、如属于实业投资类，应提交发改部门项目核准批复、土地管理部门、环保部门意见； 9、涉及委托授权签字的应提供委托授权书； 10、申请人按要求提交的文件清单及联系人（电话、传真、手机号码及电子邮箱地址）。 　（三）已设立外商投资企业申请转变为股份公司 　　1、下级商务部门的转报文 　　2、设立公司的申请书（委托中介机构办理的应有委托书）； 　　3、原外商投资企业董事会关于企业改组的决议； 　　4、原外商投资企业投资者关于终止原合同、章程的决议； 　　5、发起人（包括但不限于原外商投资企业投资者）协议； 　　6、股份公司章程； 　　7、原外商投资企业资产评估报告； 8、公司验资报告、最近连续3年的财务报告； 　　9、原外商投资企业的合同、章程； 　　10、原外商投资企业的营业执照、批准证书 　　11、发起人的资信证明； 　　12、设立股份公司可行性研究报告。 　　13、申请人按要求提交的文件清单及联系人（电话、传真、手机号码及电子邮箱地址）。 　（四）内资股份有限公司通过发行B股的方式申请变更为外商投资股份有限公司 1、下级商务部门的转报文 　　2、申请转变为外商投资股份有限公司的申请书； 3、股东大会对转变为外商投资股份有限公司的决议、董事会决议； 4、原股份有限公司资产评估报告； 5、股份有限公司重订章程； 6、证券管理部门批准公开发行人民币特种股票（B股）的文件； 7、公司验资报告、营业执照； 8、申请人按要求提交的文件清单及联系人（电话、传真、手机号码及电子邮箱地址）。 　（五）内资股份有限公司通过发行境外上市外资股等方式申请变更为外商投资股份有限公司 　　1、下级商务部门的转报文 　　2、申请转变为外商投资股份有限公司的申请书； 3、股东大会对转变为外商投资股份有限公司的决议、董事会决议； 4、原股份有限公司资产评估报告； 5、股份有限公司重订章程； 6、证券管理部门批准境外上市的文件； 7、境外证券机构批准原股份有限公司股票上市的文件 8、境外上市的原股份有限公司股票交易情况； 9、公司验资报告、营业执照； 10、申请人按要求提交的文件清单及联系人（电话、传真、手机号码及电子邮箱地址）。 　（六）外商投资股份有限公司上市发行股票 1、下级商务部门的转报文 　　2、公司申请书； 3、证券管理部门批准其上市发行股票的文件； 4、董事会、股东大会关于本次发行的决议； 5