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股份有限公司 年度股東會年報自行檢查表 （104.2.25修改） 上 興 櫃公司年報自行檢查項目 茲為配合我國公開發行公司財務報告編製直接採用國際財務報導準則，除標記※項目應以合併角度 基礎 揭露相關資訊外，餘得以發行公司（即上 興 櫃公司本身）之個體 別 資訊揭露為主。 檢查結果 是否已揭露 是 否 如無該等情事且已載明「無此情事」或「不適用」，請勾是 檢送年報： 股東常會日期： 年報上傳日期： 一 、股東常會召開日前如以年報作為股東會議事手冊之補充資料，是否已於股東常會開會21日前完成年報電子檔上 傳。 二 、已於股東常會後20 日內，檢送年報二份。 ☆為保障投資人權益及提昇公司治理評鑑，鼓勵上櫃公司提前於股東常會開會10日前辦理上傳。 □ □ □ □ 二、年報之封面已依規定刊載： 一 、年報之封面是否刊載公司名稱、年份、刊印日期及於右上角刊印普通股股票代碼及以顯著字體刊載可查詢本年報之網址 二 、股票代碼及公司名稱變更者，應於當年度及以後連續二年度併刊印新舊股票代碼及公司名稱 □ □ □ □ 三、年報之封裏已依規定刊載： 一 、發言人、代理發言人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱 二 、總公司、分公司、工廠之地址及電話 三 、股票過戶機構之名稱、地址、網址及電話 四 、最近年度財務報告簽證會計師姓名、事務所名稱、地址、網址及電話 五 、海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式 六 、公司網址 七 、第一上 外國興 櫃公司並應刊載： 1、董事會名單，設籍臺灣之獨立董事應增加記載國籍及主要經歷。 2、國內指定代理人姓名、職稱、聯絡電話及電子郵件信箱。 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ 四、年報之封底已依規定刊載： 一 、公司印鑑 二 、公司負責人之簽名或蓋章 □ □ □ □ 五、※致股東報告書，包含下列事項： 一 、前一年度營業結果 二 、本年度營業計劃概要、未來公司發展策略、受外部競爭環境、法規影響及總體經營環境之影響 □ □ □ □ 六、公司簡介，包含設立日期及公司沿革等資訊；第一上 外國興 櫃公司並應包括公司及集團簡介、集團架構、風險事項。 ※公司沿革：最近年度及截至年報刊印日止…經營方式或業務內容之重大改變其及其他足以影響股東權益之重要事項與其對公司之影響… □ □ 七、公司治理報告，包含下列事項： 一 、組織系統 二 、董事、監察人、總經理、副總經理、協理、各部門及分支機構主管資料董事監察人總經理、副總、協理、各部門及分支機構主管其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊部控制制度執行狀況內部控制聲明書委託會計師專案審查內部控制制度者，應揭露會計師審查報告最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰、公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰、主要缺失與改善情形最近年度及截至年報刊印日止，股東會及董事會之重要決議最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者，其主要內容最近年度及截至年報刊印日止，董事長、總經理、會計主管、、內部稽核主管等辭職解任情形之彙總 四、會計師公費資訊：公司有下列情事之一揭露：【公司給付簽證會計師有關財務報告查核、核閱、複核、財務預測核閱及稅務簽證之公費】 揭露給付簽證會計師、簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費審計公費之者，審計與非審計公費金額及非審計服務內容。更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者，應揭露審計公費金額及原因審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者，揭露審計公費減少金額、比例及原因 五 、更換會計師資訊：公司在最近二年度及其期後期間有更換會計師情形者，揭露公司之董事長、總經理、負責財務或會計事務之經理人，最近一年內曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者，應揭露其姓名、職稱及任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業之期間最近年度及截至年報刊印日止，董事、監察人、經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形。股權移轉或股權質押之相對人為關係人者，應揭露該相對人之姓名、與公司、董事、監察人、持股比例超過百分之十股東之關係及所取得或質押股數持股比例占前十股東互為關係人關係之資訊公司、董事、監察人、經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數，並合併計算綜合持股比例 八、募資情形，包含下列事項: 一 、資本及股份應記載事項： 公司股本來源：依附表五揭露公司最近年度及截至年報刊印日止已發行之股份種類。 股東結構：依附表六格式統計各類股東之組合比例，第一上 外國興 櫃公司並應附註揭露陸資持股比例。 股權分散