煤矿项安全管理审到核意见.docVIP

煤矿本质安全管理体系运行审核意见 受利民煤矿委托，公司安监局组织相关职能部室于2011年5月11日对利民煤矿本质安全管理体系运行情况资料方面进行了审核，以下是审核过程中存在的问题。 一、组织机构 1、公司、煤矿两级机构在安全管理过程中存在职责接口不清的现象；如，利民公司和煤矿分别设置了安全管理机构，利民公司有分管职业卫生工作的人员，但煤矿未确定分管职业卫生工作的人员，而该项工作直接与矿所属各区队联系显然存在不合适；类似的问题多处出现，在这里不再重复叙述； 2、公司、煤矿两级组织设置的机构、人员的职责安排交岔、存在不清楚的现象；体系管理的部门和相关人员不能保持相对稳定； 3、体系运行过程中的职能分配不规范，未按要素的功能与企业的实际结合进行分配，未充分理解职能分配的意义；不能体现技术部门管理技术安全，机电部门管理机电安全，人力资源部门管理人事、培训，调度、财务、法律、党政等部门的职责均未规范按要素开展，安全工作仅依靠安全部门，体系大部分要素实现依赖安全部门；无论是安全工作还是体系运行，均未体现全员参与；未按要求制定职能分配表； 4、利民公司的安全管理组织机构图不规范，未真正明确安全部门的角色，未明确各基层单位的接口，也未能真正落实属地管理的要求； 5、安全管理相关职能确认不清楚，如利民公司分别设置了“安全生产委员会”、“安全管理小组”，虽然是两套机构，但主要成员基本相同，应该明确公司的安全管理专职机构（《安全生产法》第十九条），但却未明确； 6、安全生产方面的责任制未规范制定、分发，无法执行、考核；电子版文档中，各部门的职责中关于主管工作、分管工作以及与其他部门的配合的具体工作均不完全明确；职责内容罗列的复杂，部分职责多达二十多条，不利于操作（如矿长职责）；电子版内容中有错别字； 7、未按体系要求配备通风副总工程师； 8、未制定九位一体管理网络图； 9、家属协管员参与安全管理的考核办法内容不具体； 10、未规范对岗位能力进行考核。 二、方针目标管理 11、利民公司方针未充分融入领导层的安全理念，未充分考虑企业的愿景、总体方针和实际风险； 12、方针制定未充分考虑体系管理的持续改进、风险预控的原则； 13、方针的形成过程未进行充分论证； 14、未依据方针制定战略目标； 15、年度目标制定未充分考虑企业方针、战略目标的要求，年度安全目标比较空洞，无实际意义； 16、未将目标具体分解为各项指标； 17、未将安全目标、指标在各层次、职能进行规范分解，下一步的考核工作无法开展； 18、体系人员不能充分理解方针、目标对安全管理的重要意义。 三、程序、制度、文件、记录管理 19、部分制度制定的目的不明确，制度内容中要求的作业流程不清晰，制度中未明确谁去干什么，怎么干；大部分制度对过程的梳理不规范； 20、手册、程序、制度和表格的关系不清楚，未真正做到体系的追溯性； 21、制度的审批、发放、宣贯、作废等一系列流程均未规范规定和执行； 22、文件发放前未明确文件发放的范围；文件发放虽然有记录，但内容不全面，存在应发放而无记录的现象； 23、制度发放后人员未规范开展宣贯、培训，人员对制度等的重要性理解程度不足，人员对制度的重视程度不足； 24、不能确保制度的唯一性，同一项内容在两处或多处体现的现象普遍存在。如，关于风险管理小组分别在《程序文件》、矿发文件中进行了规定，但内容基本一致，失去了文件的指导意义，不利于指导生产； 25、法律法规仅制定了清单，但法律法规的收集、识别、适用于企业的全部过程，均未规范规定并规范开展。 四、企业文化 26、能够感受到企业的安全文化氛围，但安全文化建设不系统，部分过程不规范。 五、检查与改进 27、安全检查制度规定的内容不全面，不规范； 28、未能明确体系运行过程中体现体系绩效的关键点，体系运行过程中的检查未能体现查思想、查制度、查管理，仅停留在查隐患的初级阶段； 29、无论是作业流程，还是岗位标准，均缺少相关的安全检查表，容易造成检查过程不规范； 30、隐患整改只落实了隐患责任人、时间、整改标准等内容，未对隐患整改过程中是否采取应急措施，隐患整改完成后是否有效控制了风险等情况进行规定； 31、隐患整改只停留在采取纠正措施的层面上，未明确隐患整改过程中采取预防措施的要求，可能造成隐患重复出现； 32、对隐患整改过程是否存在风险未进行识别； 33、人员不理解内部审核、管理评审的目的、意义和控制流程，也未开展此项工作。 六、风险管理 34、风险管理的目的性不强，未针对企业的薄弱环节进行风险有效削减的措施； 35、对各业务部门的风险小组，分别从两份文件中进行规定，但内容不一致；办公场所风险评价未成立小组，未明确组长； 36、对危险源辨识前的培训无针对性，也未分层次进行；培训的内容不能充分指导危险源辨识、风险评价和风险控