00控股集团子司管控纲要.docVIP

00控股集团子公司管控纲要 总则 为促进00控股集团的可持续发展，明确集团公司与各子公司功能定位和经营管理责任，确保子公司规范、高效、有序的运作，特制定本纲要。 本纲要为集团公司与各子公司制度与工作流程建设之关键指引和行动指南。 各子公司应遵循本纲要的规定，并结合集团公司的其他内部控制制度，根据自身经营特点和环境条件，制定具体实施措施、制度，以保证本纲要的贯彻执行。 集团公司各职能部门应依照本纲要指引建立健全内控制度，及时、有效地对子公司做好管理、指导、监督和服务等工作。 集团公司的子公司同时控股其他公司的，应参照本纲要的要求逐层建立对其下属子公司的管理控制制度，并接受集团公司和集团公司职能部门的监督管理。 本纲要适用范围： 1、集团公司设立的全资子公司 2、集团公司控股子公司和子公司的控股子公司 3、集团公司未达到控股要求但具有实际控制的子公司 4、集团公司及子公司的分公司参照本纲要的相关规定执行 名词解释： 1、控股集团：指00控股集团有限公司及其权属子公司、分公司； 2、集团公司：指00控股集团有限公司总部； 3、子公司： 指第三条定义子公司; 4、集团总裁办公会议：由集团董事长、总裁、副总裁、总监、集团各部门负责人组成 子公司依本纲要规定向集团职能部门报送的有关资料，应同时报送集团董事长、总裁、主管副总裁。子公司总经理对下属各职能部门上报资料的真实性、完整性承担责任。集团公司职能部门对子公司报送的资料可以进行复查、核实，子公司及子公司职能部门必须按集团公司职能部门的要求积极配合。 第二章 集团公司功能定位与决策机制 集团公司作为控股集团的战略管理、投资管理和职能资源支持中心，致力于控股集团股东长期价值最大化。 集团公司逐步建立健全总裁办公会、战略与投资管理委员会、审计委员会等群议决策机制，利用群体智慧科学决策。 集团公司逐步完善授权框架、预算管理、关键决策流程和监控机制，在风险可控基础上提升决策效率。 第三章 子公司功能定位与决策机制 子公司作为业务运营中心，在控股集团整体战略框架下，致力于具体业务的健康、快速发展和经营业绩的实现 子公司在三会治理机制中应遵从“内部决策程序优先”的原则：子公司在其股东大会、董事会会议召开前应将会议材料报送给集团公司投资管理部门，经投资管理部门审核，并提请集团公司总裁审批后方可召开会议。 集团公司外派股东代表、董事和监事应根据集团公司的决定在股东会、董事会和监事会上行使表决权。 子公司在作出董事会、股东大会决议后，应当及时将其相关会议决议及会议纪要报送集团公司投资管理部门。 子公司日常运营决策应在集团公司授权框架内按相应流程决策。 子公司应建立健全总经理办公会、专门委员会等群议决策机制，利用群体智慧科学决策。 第四章 制度建设 集团公司是控股集团管理政策的最终决定者。 控股集团发布的管理制度，对所有子公司、分公司均有约束力，集团公司、各子公司、分公司均应严格执行。 子公司在控股集团管理政策、制度基础上制定配套制度与有关执行细则，子公司的管理制度只在本公司范围内执行，对其他公司无效，但对该子公司的子公司、分公司有效。 子公司制度制定流程 1、子公司在集团内控框架指引下起草制度； 2、子公司起草的制度经集团投资管理部门、对应职能部门审核； 3、经集团职能部门审核的制度草案按子公司内部流程审批： 4、发布的内控制度抄报集团投资管理部门、行政部门、对应职能部门、审计部门。 发文、执行与监控： 子公司所有以文件形式下达的制度规范，均应由本公司的总经理或董事长签批，经有关负责人会签后方可下达，并抄报集团公司存档原件。 文件一经下达，即具有执行的严肃性，直至文件的失效或被取消。 集团公司和子公司的制度体系维护部门负责监控其职责范围内所下达文件的时效性及合理性。 集团公司和子公司的制度体系维护部门定期组织本公司内的有关部门共同对文件进行修改与版本更新。 子公司制定的管理制度，应当明确表明接受集团职能部门、审计部门的监督、检查。 集团审计部门和相应职能部门应当加强对子公司管理制度的建立健全、执行情况的监督检查。 第五章 发展战略管理 子公司应当根据集团公司的战略规划制定本公司的发展战略。 子公司发展战略制定流程 1、子公司在集团公司整体发展战略框架下制订本公司的发展战略草案； 2、子公司的发展战略草案经集团投资管理部门初核后，报请集团总裁办公会议审议； 3、经集团总裁办公会议审议通过的子公司发展战略，按子公司章程规定办理相应的内部审批程序； 4、子公司董事会审议本公司的发展战略，集团公司派出董事应当按集团公司指令行使董事表决权。 按本纲要规定程序制定的子公司发展战略，应严格贯彻执行。执行过程中因客观环境变化或市场的发展需调整发展战略，子公司应书面提交战略调整报告，按本纲要规定的