银行从业《职业德操守和相关法律法规》试题(一)-中大网校.docVIP

银行从业《职业道德操守和相关法律法规》试题（一） 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题 (1)商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的____，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 A. 二分之一 B. 三分之一 C. 三分之二 D. 五分之三 (2)开办代客境外理财业务的商业银行应当是外汇指定银行，并符合多项要求,其中之一是：理财业务活动在申请前U　　　/U内没有受到中国银监会的处罚。 A. 5年 B. 2年 C. 3年 D. 1年 (3)根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行应配备与开展的个人理财业务相适应的理财业务人员，保证个人理财业务人员每年的培训时间不少于U /U。 A. 10小时 B. 20小时 C. 30小时 D. 40小时 (4)商业银行应按___对个人理财业务进行统计分析。 A. 月度 B. 季度 C. 半年度 D. 年度 (5)商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件之一是：财务状况良好，运作规范稳定，最近____内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。 A. 4年 B.