中华人民共和国金融行业标准——开放式基金业务数据交换协.doc

目 次 前 言 IV 引 言 V 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 1 4 要求 3 4.1 数据类型定义 3 4.2 数据处理 3 4.3 加密 4 5 信息交换格式 4 6 业务类型编码 5 7 业务交换数据项 6 7.1 说明 6 7.2 开户申请 001 ，账户信息修改申请 003 6 7.3 开户确认 101 10 7.4 销户申请 002 ，撤销交易账户申请 009 ， 10 7.5 销户确认 102 ，账户信息修改确认 103 ，基金账户冻结确认 104 ，基金账户解冻确认 105 ，基金账户卡挂失确认 106 ，基金账户卡解挂确认 107 ，增加交易账户确认 108 ，撤销交易账户确认 109 11 7.6 基金账户冻结申请 004 12 7.7 基金账户解冻申请 005 ，基金账户卡解挂申请 007 13 7.8 基金账户卡挂失申请 006 13 7.9 增加交易账户申请 008 14 7.10 变更交易账号申请（058） 15 7.11 变更交易账号确认（158） 15 7.12 认购申请 020 ，预约认购申请 021 16 7.13 认购确认 120 ，预约认购确认 121 16 7.14 申购申请 022 ，预约申购申请 023 ，定时定额申购申请 039 17 7.15 申购确认 122 ，定时定额申购确认 139 18 7.16 预约申购确认 123 20 7.17 赎回申请 024 ，定时定额赎回申请 063 ，预约赎回申请 025 20 7.18 赎回确认 124 ，定时定额赎回确认 163 ，强行赎回确认 142 21 7.19 预约赎回确认 125 24 7.20 转销售人/机构申请 026 ，转销售人/机构转入申请 027 ，转销售人/机构转出申请 028 24 7.21 转销售人/机构确认 126 ，转销售人/机构转入确认 127 ，转销售人/机构转出确认 128 25 7.22 设置分红方式申请 029 27 7.23 设置分红方式确认 129 27 7.24 认购结果 130 28 7.25 基金份数冻结申请 031 29 7.26 基金份数冻结确认 131 30 7.27 基金份数解冻申请 032 31 7.28 基金份数解冻确认 132 31 7.29 非交易过户申请 033 ，非交易过户转入申请 034 ，非交易过户转出申请 035 32 7.30 非交易过户确认 133 ，非交易过户转入确认 134 ，非交易过户转出确认 135 33 7.31 基金转换申请 036 ，基金转换转入申请 037 ，基金转换转出申请 038 34 7.32 基金转换确认 136 ，基金转换转入确认 137 ，基金转换转出确认 138 35 7.33 红利/红利再投资发放 143 37 7.34 强行调增 144 ，强行调减 145 39 7.35 配号 146 40 7.36 募集失败 149 40 7.37 基金清盘 150 ，基金终止 151 41 7.38 撤单 052 ，撤预约单 053 42 7.39 撤单确认 152 ，撤预约单确认 153 42 7.40 无效资金 054 43 7.41 基金销售人资金清算（155） 44 7.42 投资人资金清算（156） 45 7.43 红利解冻确认（157） 46 7.44 定时定额注册申请（059），定时定额注销申请（060） 47 7.45 定时定额注册确认（159），定时定额注销确认（160） 48 7.46 定时定额变更申请（061） 49 7.47 定时定额变更确认（161） 50 7.48 认购调整申请 062 50 7.49 认购调整确认 162 51 7.50 基金联名卡开通申请（067），基金联名卡撤销申请（068） 52 7.51 基金联名卡开通确认（167），基金联名卡撤销确认（168） 53 7.52 积分确认（169） 53 7.53 地区编号变更通知（070） 54 7.54 确权申请（080） 55 7.55 确权确认（180） 56 7.56 快速过户申请 098 57 7.57 快速过户确认 198 58 7.58 基金质押申请（088） 58 7.59 基金质押确认（188） 59 7.60 ETF申购申请（091） 60 7.61 ETF赎回申请（093） 60 7.62 ETF申购一次确认（191） 61 7.63 ETF申购二次确认（192） 62 7.64 ETF赎回一次确认（193） 63 7.65 ETF赎回二次确认（194） 65 7.66 TA与销售人交易类汇总数