2011年3月券从业考试交易5.docVIP

证券交易（四） 1证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 A 10个工作日内 B 5个工作日内 C 15个工作日内 D 20个工作日内 答案：B 2 全国银行间债券市场回顾交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（） A 1万元----1万元 B 10万元----1万元 C 10万元----1000万元 D 100万元----100万元 答案：B 3 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（） A 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币 B 数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币 C 数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币 D 数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币 答案：A 4 融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。 A 场外交易场所 B 证券交易所或者场外交易场所 C 证券交易所 D 证券交易所或者国务院批准的其他证券交易所 答案：D 5 按照我国证券交易所的现行规定，股票买卖的一个交易单位俗称“1手”，1手为（） A 1000股 B 10股 C 100股 D 10000股 答案：C 6 证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。 A 证券交易所 B 同业拆借中心 C 中央国债登记结算公司 D 证券公司营业部 答案：A 7 ( )应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。 A 证券交易所 B 证券公司注册地中国证监会派出机构 C 集合资产管理计划的托管银行 D 中国证券业协会 答案：B 8 根据现行代办股份转让业务的有关规定，投资者参与股份转让使用的证券账户是（） A 深圳证券交易所A股账户 B 上海证券交易所A股账户 C 基金账户 D 非上市股份公司股份转让账户 答案：D 9 以下尚未公开的信息中，（）不属于内幕消息。 A 上市公司25%的监事发生变动 B 上市公司发生重大债务 C 上市公司申请破产的决定 D 上市公司收购的有关方案 答案：A 10 全国银行间市场债券回购交易中，通过其准备金存款账户与人民银行资金划拨清算系统进行资金清算的方式适用于（） A 商业银行与商业银行之间 B 证券公司与证券公司之间 C 商业银行与保险公司之间 D 商业银行与证券公司之间 答案：A 11 在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（）。 A 人民币0.01元 B 人民币1元 C 人民币0.001元 D 人民币0.005元 答案：A 12 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（） A 非限定性集合资产管理计划 B 限定性集合资产管理计划 C 专项资产管理业务 D 定向资产管理业务 答案：D 13 根据有关规定，配股权证由（）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。 A 中国证监会 B 证券交易所 C 配股主承销商 D 证券登记结算公司 答案：D 14 证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A 托管银行 B 客户 C 交易所 D 证券公司 答案B 15 在证券交易中。如果证券商采用有形席位进行委托报盘，则由（）通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机。 A 客户本人 B 场内交易员 C 委托保单员 D 委托接单员 答案：B 16 按照2006年7月中国证监会公布的《周年国庆公司风险控制指标管理办法》的规定，周证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（） A 10倍 B 80% C 50% D 30% 答案：D 17 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为（） A 2000股 B 1000股 C 500股 D 100股 答案：C 18 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（） A 挪用客户交易结算资金 B 交易服务器故障 C 客户资料丢失 D 网络中断故障 答案：A 19 按照现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则为（） A 价格优先、客户优先 B 时间优先、客户优先 C 价格优先