一、企业在挂牌前后需要做的工作.pptVIP

* 一、企业在挂牌前后需要做的工作 二、推荐挂牌和常规运作过程中需要注意的问题 三、企业挂牌的优缺点 * 一、企业在挂牌前后需要做的工作 企业在挂牌过程中需做的工作： 召开董事会就股份报价转让事项做出决议。 召开股东大会就股份报价转让事项做出决议。 与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议。 向北京市政府申请股份报价转让试点企业资格并取得确认函。 配合会计师事务所和律师事务所进行独立审计和调查。 会计师事务所出具审计报告。 律师事务所出具： 法律意见书、 对园区公司股东名册的鉴证意见。 * 一、企业在挂牌前后需要做的工作 续） 企业在挂牌过程中需做的工作（续）： 配合主办报价券商项目小组尽职调查，形成如下文件： 尽职调查报告； 推荐报告； 股份报价转让说明书； 调查工作底稿。 配合主办报价券商组织材料接受主办报价券商的内部审核。 配合主办报价券商组织材料向中国证券业协会报备。 中国证券业协会向主办报价券商出具备案确认函后，到工商部门办理股份登记退出手续。 * 一、企业在挂牌前后需要做的工作 续） 企业在挂牌过程中需做的工作（续）： 向主办报价券商提交首批股份解除限售申请。 与深圳登记结算公司签订证券登记服务协议，并与主办报价券商共同办理股份登记手续和交易所挂牌手续。 股份报价转让前二个报价日，在代办股份转让信息披露平台披露股份报价转让说明书，主办报价券商同时披露推荐报告。 园区公司股份在报价系统挂牌。 * 一、企业在挂牌前后需要做的工作 续） 企业挂牌后还须持续开展的工作： 持续信息披露，包括临时公告和年报（经审计）。 接受主办报价券商的监管，接受公众投资者的咨询。 严格按照股份有限公司规范治理结构运作。 * 一、企业在挂牌前后需要做的工作 二、推荐挂牌和常规运作过程中需要注意的问题 三、企业挂牌的优缺点 * 二、推荐挂牌和常规运作过程中需要注意的问 题 股权结构及股权形成的过程要按照真实情况客观、清晰、合理描述，必要时（特别在股东名册与工商登记的不相符时）需要进行股权确认 ； 股份报价转让说明书中的信息要充分、真实、完整； 关联方和关联交易要充分披露； 其他应收款的成因、主要欠款发生的原因、目前状况、坏账风险应进行客观分析； 对外投资情况要充分披露； 真实、完整、及时地披露年度报告和发生重大事件时的临时报告； 股份转让中既不要恶意扰乱市场，也不要造成交易过于冷清 。 * 一、企业在挂牌前后需要做的工作 二、推荐挂牌和常规运作过程中需要注意的问题 三、企业挂牌的优缺点 * 三、企业挂牌的优缺点 优点（共6条） 股份转让解决了科技企业风险退出问题，同时使股东获得实实在在的收益。 在全国的市场中挂牌，可以很好地宣传企业。 企业不断完善治理结构，提升规范运作水平。 增添了一项无形资产—壳资源，可以利用它进行资本运作。 利用三板与主板的互动关系，将来时机成熟时转主板上市。 增加融资渠道：（1）银行贷款；（2）转主板后通过增发或配股方式融资；（3）按一般企业方式增资。 * 三、企业挂牌的优缺点（续） 缺点（共3条） 企业的资产、财务、经营、管理等等公诸于众，没有暗箱操作空间。 履行信息披露义务，有一定的工作量和费用。 管理者要夹着尾巴做人、做企业。 * 我的联系方式： 单位：申银万国证券股份有限公司 部门：股份转让总部 姓名：张云峰 通讯地址：上海市常熟路171号（邮编：200031） 电话：1座机电话号码66、座机电话号码、座机电话号码 E-mail：zhangyf@ * 谢 谢 各 位 ！