经纪人考试基础识冲刺试题(一).docVIP

经纪人专项考试基础知识冲刺试题（一） 价格 时间 甲 10元 10：20 乙 11元 10：20 丙 11元 10：21 交易的优先顺序为( )。 A. 乙丙甲 B．乙甲丙 C．甲乙丙 D．甲丙乙 14、深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于( )，就会被实行退市风险警示。 A．300万股 B．500万股 C．1000万股 D．2000万股 15、证券公司资金帐户余额不足支付交收款时，必须在T+1日( )之前将资金补入交收帐户。 A．下午3:00 B．上午11:00 C. 下午5:00 D. 上午9:00 16、证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应( )。 A．提供融券交易 B．通知追加资金 C. 拒绝委托 D. 应提供融资交易 17、证券营业部经纪业务操作是否依法合规，这里的“法”主要是指( )。 A．《证券法》 B．《基金法》 C.《债券法》 D.《公司法》 18、取得证券执业证书的人员，连续( )不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。 A．10年 B．2年 C. 3年 D. 5年 19、涨跌幅价格的计算公式为( ) A．涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例） B．涨跌幅价格=今开盘价×（1±涨跌幅比例） C. 涨跌幅价格=前平均价×（1±涨跌幅比例） D. 涨跌幅价格=前最高价×（1±涨跌幅比例） 20、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在( )开立并专门用于投资者的证券买卖交易。 A．证券交易所 B．中国证券登记结算有限责任公司 C. 投资者的证券经纪商 D. 银行 21、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入xx股（A股）股票20 000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费） A．15.07 B．15.08 C. 15.09 D. 15.15 22、按《上海深圳证券交易所交易规则》，股票以（ ）股为1手。 A．500 B．100 C．1000 D．50 23、深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？（ ）。 A．10种 B．9种 C．11种 D．8种 24、上证所在A股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为（ ）。 A．T+5 日前 B．T+3 日前 C．T+4 日前 D．T+8 日前 25、代办股份转让申请条件包括具有（ ）家以上营业部，且布局合理 A．50 B．30 C．20 D．10 26、集合竞价是在每个交易日上午（ ）开始。 A．9：15 B．9：20 C．9；25 D．9：30 27、我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为（ ）小时。 A．4 B．5 C．6 D．7 28、可转债自发行之日起后（ ）方可转换为公司股票。 A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．24个月 29、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总合不得超过上市公司股份总数的（ ）。 A．30% B．20% C．15% D．10% 30、