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专利信息与利用 上海专利商标事务所有限公司 文献咨询部 吴燕敏 第一章 专利文献信息概述 一、专利文献、专利信息的基本概念 1、专利文献的定义 世界知识产权组织（WIPO）1988年编写的《知识产权法教程》将专利文献定义为：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权力的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。 专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物 。 第一章 专利文献信息概述 作为公开出版物的专利文献主要有: —各种类型的发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书； —各种类型的发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引； —涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。 第一章 专利文献信息概述 2、专利信息的定义 专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。 第一章 专利文献信息概述 二、专利文献信息的特点 专利文献数量巨大，传播最新科技信息。 专利文献集技术、法律、经济信息于一体。 专利文献形式统一，数据规范，便于检索。 第一章 专利文献信息概述 三、专利文献信息的作用 专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。 专利文献传播专利信息，促进科技进步。 专利文献为经济活动提供参考信息。 专利文献是对专利实施法律保护的依据。 专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。 第一章 专利文献信息概述 站在不同角度对专利文献的社会作用有不同理解 传播发明创造，促进科技进步－－从专利制度角度认识； 警示竞争对手，保护自主创新的知识产权－－从专利权人角度看待； 了解行业发展信息，借鉴权利信息，防止侵权纠纷－－从竞争对手角度理解； 提供技术参考，启迪创新思路－－从企业研发创新角度看待。 第一章 专利文献信息概述 四、专利文献与信息的发展趋势 1、专利文献的标准化 （1）、专利说明书格式的标准化 （2）、著录项目的标准化 （3）、专利文献类型的标准化标识 （4）、对比文献的标准化标识 （5）、专利分类的标准化 第一章 专利文献信息概述 2、专利文献的数字化 3、专利文献的网络化 第二章 专利文献的类型 一、专利文献类型的划分 1、一次专利文献 一次专利文献是指各工业产权局、专利局及国际（地区）性专利组织出版的各种专利说明书。专利说明书是专利文献的主体。其主要作用，一方面是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。 包括授予发明专利、发明人证书、医药专利、植物专利、工业品外观设计专利、实用证书、实用新型专利、补充专利或补充发明人证书、补充保护证书、补充实用证书的授权说明书及其相应的申请说明书。 一次专利文献统称专利说明书。 第二章 专利文献的类型 2、二次专利文献 二次专利文献，是指各种刊载专利文摘、专利题录、专利索引以及专利事务的专利局官方出版物，主要包括各工业产权局出版专利公报、专利文摘出版物及专利索引。 3、专利分类资料 专利分类资料是按发明技术主体对专利申请进行分类和对专利文献进行检索的工具，即专利分类表及分类表索引等。 第二章 专利文献的类型 二、专利说明书 1、各类专利说明书产生的原因 （1）、专利权种类及其他保护形式 发明、实用新型、外观设计等） （2）、专利申请的审查制度及审批程序 第二章 专利文献的类型 专利申请的审查制度及审批程序 ① 登记制 ② 初审制 ③ 半审查制 ④ 完全审查制 ⑤ 延迟审查制 第二章 专利文献的类型 专利文献的公布等级与专利申请的审查制度及审批程序的关系： （1）一级公布 登记制：未经审查批准专利的文献； 完全审查制：经审查批准专利的文献。 （2）二级公布 延迟审查制：未经审查尚未批准专利的文献和经 审查批准专利的文献 （3）三级公布 延迟审查制：未经审查尚未批准专利的文献、经 审查尚未批准专利的文献和经审查批准专利的 文献。 第二章 专利文献的类型 2、专利说明书的种类 （1）、ST.16《用于标识不同种类专利文献的推荐标准代码》规定了专利说明书种类的划分及其标识代码 （2）、专利说明书种类划分依据 ① 专利权种类 ② 不同审批程序中出版的说明书 ③ 说明书出版时的编号序列 第二章 专利文献的类型 （3）、专利文献种类标识代码 第1组：用于在发明专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献 A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级 第二章 专利文献的类型 第2组：用于编号序列不同于第1组的实用新型文献 U 第一公布级 Y