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第三章 证券交易市场 一、填空题： 1、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券 的场所。 2、从广义上来说，证券市场是指一切以证券为对象的 的总和。 3、根据职能不同，证券市场分为 与 。 4、根据交易对象不同，证券市场分为 和 。 5、根据市场组织形式的不同，证券市场分为 和 。 6、证券发行市场通过沟通资金供给者和资金需求者，执行着 的功能。 7、根据发行公司以前有无发行经历，可将股票发行方式分为 和 。 8、现有公司的公开发行又称成熟的公募发行，是一个已向公众发行过证券的公司再次公开发行证券。它有三种不同的方式： 、 和 。 9、股票发行价格确定的议价法是指股票发行公司直接与股票承销商议定 和 。议价法常见的做法有累计订单方式和固定价格方式。 10、股票发行价格确定的竞价法是指投资者或股票承销商以 的方式相互竞争并确定股票发行价格的方法。 11、股票发行注册制遵循的是 的原则 12、股票发行核准制遵循的是 原则。 13、根据发行对象不同，可将债券发行方式分为 和 。 14、根据发行条件如何确定，可以将债券发行分为 和 。 15、证券流通市场是指证券发行后，投资人之间 所形成的市场。 16、证券交易所是有组织、有固定地点的 的场所。 17、证券交易所的组织形式包括 和 。 18、会员制证券交易所在法律上分为 和 两种。 19、 是指非交易所会员买卖已上市证券所形成的市场。 20、 是投资者不通过经纪人，而是通过电子计算机网络直接进行大宗证券交易的市场。 21、 是一国证券主板市场之外的，针对中小型公司和新兴高科技企业筹集资金需要而设立的证券市场。 22、二板市场的运作模式包括 和 。 23、证券中介机构是指在证券投资活动中从事证券发行、买卖等业务的专门机构，主要包 括 和 。 24、 是指依法设立从事证券服务业务的法人机构。包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券信用评级机构等等。 二、判断题： 1、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 2、公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。 4、在股票除权除息后，若股票交易市价高于除权除息基准价，该行情称为填权。 5、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。 6、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。 7、场外交易市场实行竞价交易方式。 8、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 9、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 10、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 11、根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人、这表明我国的证券交易所不是公司制。 12、不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。 13、我国证券交易所是按公司制方式组成。 14、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 15、证券交易的根源是证券流动性的内在要求。 16、上市公司进行并购后，如果股东人数少于法定人数，则应终止上市。 17、证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能。 18、有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。 19、同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。 20、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。 20、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。 22、在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。 23、投资者用证券经纪商在营业厅或专户室设置的电脑自助委托终端亲自下达买卖指令的委托方式是磁卡委托。 24、我国只有在卖出证券时才有零数委托。 25、超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报，但不可能成交。 26、买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。 27、在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。 28、证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。 29、从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。 30、股权（债券）过户是指股权（债券）在证券公司和投资者之间的转移。 31、在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标回发生偏离、这种偏离只可能是负的（实际收益低于投资者的预期目标。 32、新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。 33、从目前我国证券市