2010年期货业考试期货基础知识第十章期货市场风险监控与管理-中大网校.docVIP

2010年期货从业考试期货基础知识第十章期货市场风险监控与管理 总分：32分 及格：0分 考试时间：120分 每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。 (1)承担期货市场微观管理职责的是（　　）。 (2)在对我国期货市场进行清理整顿、形成集中统一监管体制的基础上，下列法规中由国务院制定出台的是（　　）。 (3)（　　）是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。 (4)结算会员在期货交易中违约的，结算所或结算机构应先运用（　　）补偿对方损失。 (5)下列选项中，属于期货市场法律风险的是（　　）。 (6)如果很小的需求变动就引起价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是（　　）。 (7)下列机构中，不属于期货监管机构的是（　　）。 (8)客户保证不足时应（　　）。 (9)（　　）是指期货公司或投资者在交易过程中因操作不当或内部控制制度的缺陷或信息系统故障而导致意外损失的可能性。 (10)如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么这个期货市场就是（　　）。 A. 有广度的 B. 窄的 C. 缺乏深度的 D. 有深度的 (11)（　　）属于期货公司面临的风险。 (12)（　　）的风险主要包括管理风险和技术风险。 (13)在期货交易中，由于相关行为与相应的法律法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果甚至蒙受损失的风险属于（　　）风险。 (14)（　　）是期货市场充分发挥功能的前提和基础。 (15)客户资信状况恶化、客户出现违规行为等带来的风险属于（　　）风险。 (16)（　　）是期货交易中不可缺少的组成部分，既是价格风险的承担者也是价格发现的参与者，不仅促进形成合理价格，而且提高市场流动性。 (17)（　　）属于期货交易所面临的风险。 (18)期货市场风险防范与管理的核心是（　　）。 (19)（　　）是因价格变化使期货合约的价值发生变化的风险，是期货交易中最常见、最需要重视的一种风险。 (20)（　　）是指由于交易对手不履行履约责任而导致的风险。 (21)（　　）是期货市场生存与发展的基础。 (22)价格波动剧烈或连续出现涨跌停板而客户未能及时追加保证金造成保证金账户穿仓的风险属于（　　）。 每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求。 (1)控制客户信用风险主要包括（　　）。 (2)下列选项中属于期货交易所履行的监管职责的是（　　）。 (3)期货市场涉及的交易主体有（　　）。 (4)2000年12月，我国成立了中国期货业协会。根据章程，其职责主要有（　　）等。 (5)期货公司应当对营业部实行（　　）。 (6)投资者从事期货交易所面临的交易风险包括（　　）。 (7)目前，我国期货法律法规体系主要由（　　）等构成。 (8)期货市场风险分为可控风险和不可控风险，其中不可控风险包括（　　）。 (9)期货市场涉及（　　）等主体，部分风险的产生与这些主体的行为是有直接关联的。 (10)期货市场不可控风险来自期货市场之外。其中，宏观环境变化的风险主要有（　　）。 (11)通常用（　　）衡量期货市场的流动性。 (12)期货市场的操作风险包括（　　）等风险。 (13)作为期货交易利益的直接承受者，投资者的（　　）都是带来风险的因素。 (14)期货市场的风险具有多样性和复杂性，具体的划分方法有（　　）。 (15)从期货交易环节划分，投资者从事期货交易主要面临（　　）风险。 (16)期货市场机制不健全有可能产生（　　）。 (17)期货公司应当按照（　　）原则，建立并完善公司治理。 (18)期货市场风险的特征有（　　）。 (19)期货市场风险的客观性来自期货交易内在机制的特殊性，如（　　）的特点，吸引了众多投机者的参与，也蕴涵了很大的风险。 (20)从期货交易起源与期货交易特征分析，期货市场风险的成因主要有（　　）。 (21)为了保障自身财务安全，投资者可以采取的防范措施是（　　）。 (22)与现货市场的风险相比，期货市场的风险具有放大性的特征，主要原因是（　　）。 (23)期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施有（　　）。 (24)与异常价格波动紧密联系，互为因果的风险是（　　）。 (25)期货交易所的风险主要包括（　　）。 (26)期货公司的主要风险类型有（　　）。a href=javascript:;/a (27)投资者(客户)的主要风险源主要是（　　）。 (