宾馆分公司2014度内部控制评价报告新.docVIP

宾馆分公司2014年度内部控制评价报告 根据《关于开展2014年度内部控制评价工作的通知》要求，我单位自2015年2月5日到2015年3月2日对本单位2014年内部控制设计及执行有效性进行了评价，评价工作已结束，评价报告已经在总经理办公会会议通过，现将评价情况报告如下： 权利机构声明 （单位总经理）保证本报告内容不存在任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是宾馆的责任，质检部对建立与实施内部控制进行监督;内控领导小组负责组织领导内部控制的日常执行。 公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有的局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 内部控制建设工作的总体情况 具体开展情况还应该包括：内控建设方案的拟定，领导小组的成立，具体内控建设工作的实施，如梳理单位业务、完善制度，形成了哪些主要业务管理程序及流程等。 宾馆内部控制体系建设领导小组是宾馆内控工作的领导机构，负责宾馆内部控制体系建设的目标、方针、基本原则、组织体系和职责分工、主要任务和构成要素，对宾馆各项重要业务活动进行规范，明确业务管理程序和流程、审批权限、关键控制点及控制措施。切实通过加强内部控制提升管理水平，以促进宾馆可持续发展。 宾馆所有机构和部门分为两大类，一类为业务部门，包括客房部等；另一类是职能部门，如办公室等。业务部门中各种职位按照垂直系统直线排列，各级主管负责人按照命令统一原则，在自己的职权范围内有一定的决定权，对其所属下级有实行指挥和命令的权力，对自己部门的工作负全面责任。职能部门按专业化原则组织，其员工作为职能管理人员，对直线部门进行业务指导和监督，但不对它们进行直接指挥。职能部门和业务部门之间形成指导和被指导、监督和被监督、服务和被服务的关系，从而实现宾馆各部门目标明确、责权清晰、高效运作的工作要求。 内部控制评价工作的总体情况 根据四川航天天盛科技有限责任公司的《关于开展2014年度内部控制评价工作的通知》要求组成评价工作组，组织实施内部控制评价工作， 工作组由质检部、办公室、财务部、客房部、餐饮部、营销部、保安部、工程部、外派西昌、外派万源、外派双流相关人员组成，部门负责人对本部门的内容真实性负责。要求各部门应按照《2014年度内部控制评价报告》模板的四至九项目内容要求完成评价报告，并于2015年2月27日前将报告的电子文档和纸质文档上报至质检部。 内部控制评价的依据 本报告根据四川航天天盛科技有限责任公司《关于开展2014年度内部控制评价工作的通知》的要求，结合宾馆内部控制1的管理制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对截至2014年12月31日内部控制设计与执行情况的有效性进行评价。 内部控制评价的范围 宾馆控制评价范围是内部控制手册、内控评价制度；主要制度或流程的健全、合理；“三重一大”制度的建立与执行、财务报告、资金活动、采购与付款等业务活动，供应商管理、招投标、比价议价的制度和流程是否健全、合理，执行的有效性。 内部控制评价的程序和方法 本次评价工作严格遵循基本规范、评价指引以及集团公司规定的程序。采用了个别访谈、调查问题等适当方法，收集了宾馆内部控制设计和执行有效性的证据分析。 七、缺陷 宾馆评价后，无缺陷吗？制度上、流程上，实际运行中 内部控制评价结论 宾馆已根据基本规范、评价指引、集团公司相关规定要求，对截至2014年12月31日的内部控制设计与执行的有效性进行了评价。 宾馆按照集团公司《内部控制体系建设总体方案》要求建立了内部控制体系，已基本达到建设目标。 报告期内，宾馆对应纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效执行，达到了内部控制的目标，不存在重大缺陷。宾馆将会根据公司经营规模、业务范围、竞争状态等情况变化，加以调整内部控制以确保相适应。2015年宾馆将进一步根据行业规范要求完善各部门的制度流程，对部门制度流程的有效性加强监督，宾馆将继续完善内部控制制度、规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进宾馆健康、可持续发展。 2015年3月5日 stressed that promoting the comprehensive revitalization should focus on economic construction as the central focus with, pay special attention to grasp the implementation of five development concepts, deepening reform and promoting the all-round o