南方基金公司.doc

南方基金公司 2014年第三季度报告综合分析 2014年9月30日 经济政法系 2012级金融学专业 组长：陆少宇 201213006631 组员：梁宵寰 201213006684 张 琦 201213006654 黄小玲 201213006660 王 瑜 201213006650 缪琬琦 201213006604 高 敏 201213006637 王 锴 201213006606 报告时间：二〇一四年十二月十七日  目 录 绪论………………………………………………………………………………3 收益、业绩比较分析……………………………………………………………4 纵向比较分析…………………………………………………………………4 横向比较分析…………………………………………………………………6 仓位分析 ………………………………………………………………………14 基金3季度持仓股票情况 …………………………………………………14 股票仓位收益变动情况分析 ………………………………………………14 仓位与基金经理对经济形势的判断的关系分析 …………………………15 与前季度相比，重仓股持股变动情况特点分析 …………………………17 资产变动情况分析 ……………………………………………………………23 资产总值及资产增长变动 …………………………………………………23 资产规模对比分析 …………………………………………………………23 行业结构分析 …………………………………………………………………31 重仓股交叉持股分析 …………………………………………………………35 南方基金公司股票型基金重仓股交叉持股总体分析 ……………………35 共同持股数为1的基金组合重仓股交叉持股分析 ………………………36 南方天元与其他三只基金组合持股分析 …………………………………37 七、结束语 …………………………………………………………………………40一、绪论 南方基金管理有限公司简介 1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。南方基金总部设在深圳，注册资本3亿元人民币。股东结构为：华泰证券股份有限公司（45%）；深圳市投资控股有限公司（30%）；厦门国际信托有限公司（15%）；兴业证券股份有限公司（10%）。目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司——南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）。其中，南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。 公司拥有一支高素质、经验丰富的专业化团队。现有员工410余人，超过55%的员工具有硕士以上学历，近70%的员工具有5年以上的证券从业经历，其中投研人员的平均证券从业年限为7年，25%的投研人员具有海外学习或工作经验。公司经历了中国证券市场多次牛熊交替的长期考验，以持续优秀的投资业绩、完善周到的客户服务，赢得了广大基金投资人、社保理事会、企业年金客户、专户客户的认可和信赖。 截至2013年末，公司管理资产规模2263亿元，位居行业前列。旗下管理公募基金共46只，其中开放式基金45只、封闭式基金1只，产品涵盖股票型、混合型、债券型、保本型、货币型、指数型、QDII等。公募基金资产管理规模1520亿元，累计向基金持有人分红超过522亿元，拥有客户数量突破1400万人。私募业务管理规模743亿元，在行业中持续保持领先地位。南方基金已经发展成为国内产品种类最丰富、业务领域最全面、经营业绩优秀、资产管理规模最大的基金管理公司之一。 　 收益、业绩比较分析 南方基金公司股票型基金第三季度报告综合分析数据一览表 基金名称 南方高增长 南方天元 南方策略优化 南方成份精选 净值增长率 8.16% 56.31% 19.41% 11.14% 季度涨幅 16.49% 17.88% 20.97% 13.3% 同类平均 15.82% 27.15% 15.82% 15.82% 泸深300 13.20% 38.26% 13.20% 13.20% 股票投资比例% 92.2% 70.00% 74.32% 80.00% 净值估算 1.7899元 1.2173元 0.8794元 1.2046元 估算涨幅 0.45% 0.35% -0.07% -0.63% 总资产 29.31亿 12.37亿 5.23亿 79.51亿 上季度总资产 27.27614亿 28.46813亿 44.08245亿 71.76079亿 本季度股票仓位比例% 92.29% 6