吴川营业部200年工作总结.doc

吴川营业部2009年工作总结 2009年，我部在公司的正确领导下，一如既往，群策群力，充分调动员工的积极性，实施经营策略得当，很好地完成了公司下达的各项经营指标，呈现出稳步增长的发展趋势。这一年，我部顺利完成了由服务升格为营业部及同城搬迁两项大工作。 截止2009年11月30日，我部新开资产账户1124户；实现股票+基金的交易量407031.19万元，市场份额为万分之0.46，净佣金收入862.12万元，佣金率为千分之 2.12；实现权证交易量11579.80万元，净佣金收入18.09万元，佣金率为千分之 1.56。客户资产总值30215.03万元，较2009年初增长208.78％。 现就我部2009年度工作报告如下： 一、后台管理方面 （一）全力做好反洗钱的资料规范工作 按照中国人民银行与公司总部对反洗钱相关的工作的要求，我部对反洗钱相关的规范工作高度重视，号召全体员工积极认真开展反洗钱的规范工作。依照交易运行部有关工作安排，根据我部实际情况，有计划应对此项工作，分两阶段进行：第一阶段将2007年1月1日之后开户的客户反洗钱的资料规范，我部在年初把有关客户名单分配给全体员工，经过大家通力合作合作，客户反洗钱的资料规范回补完成率达85%。第二阶段规范2007年1月1日之前开户的客户反洗钱资料，年度中旬，分配了第二批客户名单，这批客户反洗钱的资料规范工作相对第一阶段难度高得多，且适逢创业板账户开通如期如火进行，即使如此我部仍然完成了75%这样较高的完成率。 （二）清理经纪人及其引进客户工作 目前，我公司正申请经纪人展业资格。我部按公司合规经营的要求，在今年4月开始清理不合规的经纪人及其引进客户工作。我部对所属的经纪人及其引进客户进行了清理，对没有从业人员资格的经纪人及其下挂客户，在金证柜台系统进行了卸挂。同时高度重视做好经纪人安抚教育工作。 （三）业务柜台权限分割完善 年中我部以湛江营业部分割了金证柜台、前台开户环境系统、OCRM客户关系管理系统及呼叫中心信息平台系统；还有今年11月份是新意系统的分割独立。一直以来我部在老大哥湛江营业部的带领下在业务操作上得心应手，一旦系统分割后，业务操作就成了对我独立性最大的考验。为适应此业务环境变化我部的交易部任劳任怨，加班加点不定时前赴湛江营业部学习，累积经验，半年下来我部的交易部对相关工作的质量表现得十分特出。 （四）完成客户佣金设置的自查与整改工作。 年中，公司要求对各营业部客户佣金设置进行自查及整改。我部按公司要求，对金证柜台系统的佣金模版、客户佣金设置进行全面自查，对佣金模版里的佣金下限进行审批性的整改，保证了佣金设置的准确性。同时根据我部地域性优势抬高了佣金优惠的门槛，进行战略性的经营小幅调整。 （五）我部升格营业部后而必须建立单独柜台分支客户属性。 据公司要求，我部和湛江营业部分支客户属性进行核对，以“现成分类为基础，员工引进客户随员工，客户自愿，方便服务客户”为原则，经过梳理，对部分客户分类审批修正了分支属性，按时完成了升级建立单独柜台分支客户属性分类规范工作。但随之而来的难题是客户网上交易系统中，我部所属客户必须重新选择连接服务器，由原来的湛江营业部变为吴川服务部。为了让客户尽快适应此交易环境变化，我部全体员工在限时一周内完成客户回访，撒网式的短信通知。 （六）积极展开员工标准化服务培训。 据公司关于全面推行营业部客户服务标准化的通知要求，我部成立客户标准化工作小组，由我部负责人担任组长，客服部为员工培训牵头部门，组织全体员工对公司标准化相关文件与细则进行学习和培训。 （七）升格为营业部及同城搬迁的各项工作。 按公司规范服务部升格营业部的安排，我部被安排为第三批升格。整理妥善证券监管部门及工商管理部门等要求相关规范营业部的各项材料，并积极配合中审会计师事务所的审计检查。终于，我部于2009年8月18日顺利在原地升格为营业部。 在我部原地升格为营业部的同时，我部另一方面进行筹划已久同城搬迁的工作。我部人手短缺，同期的创业板开户工作异常紧张，在各部门的紧密配合，经过三个多月的紧张筹建。我部于2009年11月9日成功搬迁完毕，并通过了广东证监局的验收。 （八）创业板开户工作。 据国家监管部门推出创业板，券商关于创业板开户工作就没有歇息过，为应对创业板开户顺利进行，我部成立了关于创业板开户应急小组，由我部负责人担任组长，客服部主管担任现场总指挥，交易部负责开户工作，全体员工竭力协助，各就各位，应对开户特发事件。 （九）信息技术安全整改工作。 由于我部是新成立营业部，机房，配电房均为新建。我部所有的技术信息指标均按广东证监局下发的《证券营业部技术信息指引》的统一标准完成。所以信息技术安全整改工作较轻，这样可以集中精力编写信息技术应急预案。 二、前台业务方面 （一）继续强化基础客户服务