机构银期转帐签流程.doc

机构银期转帐签约流程简介 全国集中式银期转账机构业务流程—机构客户签约（一） ◆机构客户先向期货公司提出银期转账申请： 递交申请并提供期货公司要求的有效证明材料； 期货公司进行内部核准，并为客户确定交易资金账号和密码； 与期货公司签署银期转账机构服务协议（三方协议）； 期货公司指导机构客户填写机构银期转账业务申请表：设定日累计转出最高限额、每次转账最高和最低金额、累计转账次数等。 〈注意：系统校验的是机构组织代码，而非营业执照代码，请客户留组织机构代码〉 ◆机构客户向交通银行提出银期转账签约申请: 机构客户柜面签约时需已在交通银行开立对公结算账户（一般户和基本户均可），柜台签约需要出示的资料： 对公客户授权代理人持本人有效身份证件 加盖客户行政公章和预留印鉴的营业执照正本复印件和法人机构代码证复印件 法人授权委托书 法定代表人身份证复印件 银期转账机构服务协议 机构银期转账业务申请表 柜台银期转账签约操作 柜员进入“ 47 中间业务” [474581] – 机构银期转账业务签约 [475112] - 机构银期转账业务签约查询 [474591] – 机构银期转账业务签约撤消 [475171] – 机构银期转账业务签约修改 〈注意：系统校验的是机构组织代码，而非营业执照代码，在签约时请输入机构组织代码〉 签约成功后将客户的转帐协议银行联留底，客户联交还客户，期货公司联交分行公司部 全国集中式银期转账业务流程——出入金办理 机构客户出入金可通过银行端网银和期货公司端自助软件操作。 目前省内同时开通银行、期货端双向交易功能的期货公司只有广发期货、广晟期货，其余期货公司的系统只提供银行端发起转帐。 现阶段机构客户银期转帐银行端只提供网银渠道，必须在开户时为客户开通投资理财网银功能。 具体操作见附件银期转账□开通 □修改 □关闭 户名： 个人客户填写 证件种类： 证件号码： 固定电话： 手机： 联系地址： 邮编： 开通交易渠道（可多选） 电话银行□ 网上银行□ 机构客户填 写 证件种类： 证件号码： 地址： 联系电话： 开通交易渠道： 网上银行□ 签约期货经纪公司名称： 签约期货经纪公司保证金账号： 申请人在以上期货公司开立的资金账号： 日累计最高转账金额(人民币大写) ： 客户须知： 1、客户必须选择开通渠道，方可通过相应渠道办理业务，业务办理时须遵守各渠道规定。 2、申请人为个人的，太平洋卡的使用须遵守交通银行太平洋章程、领用合约及其他有关规定。 3、因申请人操作或通讯故障等不可抗拒的原因造成的损失，银行不承担责任。 以上资料由申请人填写，完全属实。 个人客户人签名: 日期： 机构客户经办人签字： 日期： 机构客户公章： 法人印鉴： 银行受理章： 受理柜员： 复核柜员： 事后监督:： 附件2：银期转账银期转账 2 银期转账 3 1.1进入功能菜单 3 1.2银转期录入 4 1.3期转银录入 5 1.4银期转账授权 7 1.5期货资金账户查询 10 1.6银期转账明细查询 12 银期转账 1.1进入功能菜单 此交易用于机构投资者从自有资金账户向签约的期货经纪公司期货资金账户存入保证金。此交易为单笔录入交易。由于操作权限的不同，每个操作员登陆系统后看到的具体菜单可能不同（下同）。 操作步骤 点击投资理财-银期转账银期转账签约账户选择页面 图1.1-1 银行结算账户：企业所有状态正常且具有付款操作权限的对公活期账户； 进入银期转账功能页面 选择的账户在核心签约页面提示错误信息：如图。 图1.1-2 1.2银转期录入 此交易用于机构投资者从自有资金账户向签约的期货经纪公司期货资金账户存入保证金。此交易为单笔录入交易。 操作步骤 点击投资理财-银转期录入菜单, 银转期页面(如图1.2-1)。 图1.2-1 选择期货公司营业机构与期货资金账号输入转出金额：大于，小于等于（必输项）； 输入，可不输；银转期页面（如图 图银转期条件输入页面（如图 图银转期条件输入页面待授权指令列表要点提示 图1.3-1 选择期货公司营业机构与期货资金账号输入转出金额：大于，小于等于（必输项）； 输入，可不输；银转期页面（如图 图1.3-2 点击【重新录入】按钮,返回银转期条件输入页面（如图 图银转期条件输入页面待授权指令列表要点提示授权拒绝后原提交用户可以在银转期维护中对此笔录入信息进行删除维护授权人留