2011年基础数类考点汇总.docVIP

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证券基础知识数据类考点汇总 使用方法:1、依照本资料在教材中将数据类考点勾画出来;2、注意将相关内容联系记忆;3、把先前划过的理解类问题和数据类问题综合整理、集中记忆,并通过多做练习题熟练掌握。 第一章 概述 1、1602年世界第一个证券交易所阿姆斯特丹 2、1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券 矿山 运河股票――铁路股票盛行) 3、1790年美国费城证券交易所成立(美国第一个),1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准,1793年移进汤迪咖啡馆,1863年改名为“纽约证券交易所”。 4、1900-1913年全世界发行的有价证券中,政府公债占40%,公司股票和债券60%。 5、1929-1933年停滞阶段,1932年7月8日,道-琼斯工业股票平均数41点,仅为1929年最高水平的11%。 6、1995年末发达国家的平均证券化率为70.44%,其中美国96.59%,英国128.59%,日本73.88.而2003年分别为298.66%、296.54%和209.76%。 7、1999年11月14日美国国会通过《金融服务现代法案》,废除了1933年的《格拉斯-斯蒂格尔法案》,标志着金融业分业制度的终结。 8、2006年4月份,NASDAQ收购LSE28.75%股份,2006年6月,纽约证券交易所NYSE与泛欧证交所达成总价约100亿美元合并协议。 9、2006年7月,澳大利亚证券交易所ASX与悉尼期货交易所SFE宣布合作。2006年10月,芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所宣布合并,组成CME集团有限公司。 10、1993年斯德哥尔摩证交所首席挂牌上市,2002年12月6日芝加哥商业交易所在纽交所首发并上市,近10年来已有30多家证交所实现了公司化,其中,有11家交易所公开上市。 11、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1917年北洋政府批准上海证券交易所开设证券经营业务。 12、1918年夏天成立的北平交易所是中国人自己创办的第一家证交所。 13、1920年7月,成立的上海证券物品交易所是当时规模最大交易所。 14、1981年7月,我国改变传统“既无外债、有无内债”的计划经济思想,重启国债发行。 15、1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 16、1990年12月19日和1991年7月3日,上海和深证券交易所先后营业。 17、1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委 撤消(建立了集中统一的市场监管体制)。 18、1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49%。 19、2007年年末,沪、深市场总市值位列全球第三,2007年IPO融资位列全球第一。 20、2007年10月16日盘中最高曾达到6124点,2008年11月4日盘中最低曾达到1697点,1年间最大跌幅接近73%。 21、2009年10月3日,创业板正式启动,到年底共有36家公司上市。2009年末中国又启动了沪深300股指期货和溶资融券制度。 22、1992年开始在沪、深交易所发行境内上市外资股(B股)。1993年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。 23、1982年1月,中国国际信托投资公司在日本发行100亿日元的私募债券;1984年11月;中国银行在东京公开发行200亿日元债券,1993年9月,财政部首次在日本发行300亿日元的主权外债。 24、截止2008年年底,境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处,8家境外交易所在华设立代表处,外资参股证券公司8家,外资参股基金公司33家,外资参股期货公司3家。上交所和深交所各有3家外资特别会员,分别有39家和19家境外证券经营机构直接从事B股交易。 25、截止2009年12月,累计批准83家合格境外机构投资者(QFII),投资额度165亿美元。 26、中国证监会在1995年加入证监会国际组织,并于1998年当选为该组织的执委会委员。截止2010年3月,已相继与42个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。 27、2006年6月,中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务的通知》,明确商行开展QDII业务的方式投资范围和托管资格管理等。 28、2003年6月,保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,2007年6月,保监会、人民银行、外汇管理局共同制定了《保险资金境外投资管理暂行办法》。 29、2006年8月,国家外汇管理局发布

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