创业板上市案例法律问题汇总表doc.doc

中小企业板、创业板上市案例法律问题汇总表 序号 股票简称 (代码) 行业 证监会关注法律问题 1、? 特锐德（300001） 电器机械及器材制造业 1、?? 关联关系； 2、?? 业务、人员和财务等独立性问题； 3、?? 同业竞争； 4、?? 发行人使用商号是否存在潜在纠纷； 5、?? 商标、专利及其他财产权的办理情况； 6、?? 发行人资金占用情况； 7、?? 住房公积金及医疗保险缴纳情况。 2、? 神州泰岳 （300002） 计算机应用服务业 1、?? 历次无偿及低价股权转让及增资扩股情况； 2、?? 无形资产出资比例问题； 3、?? 共同实际控制人问题； 4、?? 委托持股或信托持股问题； 5、?? 著作权、专利、商标商号等问题； 6、?? 住房公积金缴纳情况； 7、?? 补缴税款的风险； 8、?? 国有股转持事宜； 9、?? 无偿受让股权未纳税问题。 3、? 乐普医疗 （300003） 专用设备制造业 1、?? 专有技术出资情况； 2、?? 一致行动人问题； 3、?? 关联关系和交易行为； 4、?? 增资和股权转让未履行国家发改部门的核准手续； 5、?? 股东的资格（中方自然人作为中外合资企业的股东问题）； 6、?? 无形资产出资比例问题。 4、? 南风股份 （300004） 专用设备制造业 1、?? 股权演变及历次出资情况（解除集体企业挂靠关系）； 2、?? 关联方的业务及持有与发行人业务相关的知识产权情况； 3、?? 实际控制人及其近亲属对外投资情况； 4、?? 取得募集资金投资项目的国有土地使用权的合法合规性问题； 5、?? 控股股东、实际控制人近三年的重大违法行为。 5、? 探路者 （300005） 文教体育用品制造业 1、?????? 股权转让的背景及原因、是否存在委托持股等代持情形； 2、?????? 股权结构的合法性、合理性及稳定性； 3、?????? 增资的原因及价格公允性，新增股东的关联关系； 4、?????? 房屋租赁合法性及潜在的风险纠纷； 5、?????? 募集资金投资的必要性、合理性和市场前景； 6、?????? 关联交易的定价依据合理性及资金来源； 7、?????? 商标取得及注册进展情况； 8、?????? 发行人现有房产及承租房屋是否满足公司的经营需求； 9、?????? 重大资产重组问题； 10、?? 独立董事资质问题； 11、?? 高管的竞业禁止问题； 12、?? 经营活动超出公司章程和营业执照许可经营范围的情况。 6、? 莱美药业 （300006） 医药制造业 1、?????? 实际控制人的认定问题； 2、?????? 主要自然人股东及其近亲属拥有其他公司股份、权益和知识产权的情况； 3、?????? 关联方公司的历次股权变动情况； 4、?????? 关联关系及关联交易； 5、?????? 股东之间是否是一致行动人及股份代持问题； 6、?????? 产品的创新性（包括技术来源、生产过程、销售模式、市场容量、医疗运用、未来成长性及类似竞争产品）； 7、?????? 资金占用情况； 8、?????? 使用相同商号问题； 9、?????? 自有房屋的产权证问题； 10、?? 未全部缴纳社保问题； 11、?? 国有股转持事宜。 7、? 汉威电子（300007） 仪器仪表及文化、办公用机械制造业 1、?????? 专利权属变更问题； 2、?????? 募集资金投资项目的备案问题； 3、?????? 最近一期销售收入的确定问题（确认依据、方法、时点和金额）； 4、?????? 关联公司的注销问题； 5、?????? 劳务派遣的用工制度问题； 6、?????? 实际控制人、控股股东的界定问题（夫妻关系）； 7、?????? 非公开发行股份和历次股权转让的合法合规性及定价公允性问题； 8、?????? 主营业务、董事高管以实际控制人未发生变更问题； 9、?????? 以协议出让方式取得土地使用权的情况。 8、? 上海佳豪 （300008） 专业、科研服务业 1、?????? 历次股权转让及增资合法合规性及价格公允性； 2、?????? 关联关系和关联交易； 3、?????? 增资价格差异是否构成股权激励； 4、?????? 委托持股、信托持股情形； 5、?????? 关联公司及同业竞争问题； 6、?????? 董监高和核心技术人员的竞业禁止以及人员独立性问题； 7、?????? 董监高和核心技术人员发生重大变化； 8、?????? 核心技术情况（申请专利进展、类型、来源、保持新先进性、权属等）； 9、?????? 募投项目的必要性及备案情况以及折旧摊销对未来经营成果的影响； 10、?? 租赁房屋的备案问题； 9、? 安科生物 （300009） 实物药品业 1、?