人行组织的非银行融机构反洗钱知识竞赛考试题带答案.doc

保险业测试题 单位： 姓名 分数 一、判断30分（每题2分） 对1、身份证件明显属于伪造、篡改等情形下，金融机构仍然与客户建立业务关系，金融机构应当承担相应的法律责任。（ ） 错2、交易同时符合两项以上大额交易标准的，金融机构应当合并为一份大额交易报告进行报送。（ ） 错3、与洗钱活动有关的身份资料和交易信息其隐私权不受法律保护。（ ） 错4、金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当停止为其提供服务。（ ） 错5、金融机构违反保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，处20万元以上50万元以下罚款。（ ） 错6、金融机构及其工作人员可视可疑交易的重要程度决定是否予以保密。（ ） 错7、金融机构的风险等级划分标准应报送中国反洗钱监测中心。（ ） 错8、对既属于大额交易有属于可疑交易的交易，金融机构应只需提交可疑交易报告。（ ） 对9、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。（ ） 对10、客户要求变更其信息资料提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑，应作为可疑交易上报。（ ） 对11、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。（ ） 对12、金融机构应当设立专门的反洗钱岗，明确专人负责大额交易和可以交易报告工作。（ ） 错13、金融机构应当按照规定相当地人民银行报告人民币、外币大额交易和可以交易。（ ） 对14、在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级应高于来自与其他国家（地区）的客户。（ ） 15、“可以交易发生后的10各工作日”是从构成可以交易的第一笔交易发生之日计算。（ ））） conferences, learned superiors policies; reports, you can learn to deal with problems, art, just wanted to learn, to learn at any time. To continuously expand the scope of the study. The complexity and comprehensiveness of our work, decided to not only do we want to be professionals, or if generalists, to dabble in different areas of knowledge. Mastery of knowledge not only to have knowledge to rational analysis. This on requirements we, not only to learning national of route, and approach, and policy, also to learning national of legal, and regulations; not only to with political theory armed mind, also to with economic theory guide work; not only to read history, also to read history; not only to absorption SM of mirror, also to gets is of road; not only to from local learn, also to to outside learn; not only to to books learn, also to field study learn. 　　Therefore, I would encourage you, and more to the outside world when I have time to take a look at, take a stroll, outside developments, learn other peoples development approach, and then come back to guide our work. Second, we must think. Learning without thought to overshadow, thinking without learning is perilou