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国际结算期刊 第三期 提单专刊 中国建设银行四川省分行国际业务部 国际结算团队 目 录 有问有答： 提单制作常见问题及解答 3 业务指南： 提单的正确背书和签署 5 案例分析： 1/3提单寄申请人的风险 8 提单（Bill of Lading）是进出口贸易中不可或缺的一种重要付运单证。它既是承运人收到货物后出具的货物收据，也是承运人所签署的运输契约的证明，而且在特定的情况下，提单还代表所载货物的所有权，是一种具有物权特性的凭证。 对进出口商而言，正确把握提单的各种属性和特点，不仅能顺利的交付和收取货物，在交易中有效维护自身权益，也为后续向银行申请融资提供支持。 提单所涉及的知识面非常广，本期我们将重点讨论提单的常见问题。 一、有问有答：提单制作常见问题及解答 1、托运人（shipper）可以是受益人以外的第三方吗？ 答：托运人即委托运输的人，一般为信用证的受益人。只要信用证没有明确限制，则可以是第三方。因此，在进口开证时，申请人大可不必特别要求在信用证中规定“THIRD PARTY AS SHIPPER IS ACCEPTABLE（第三方托运可以接受）”。 2、被通知人(Notify Party)是否必填？应该显示什么？ 答：信用证未规定时，此栏可不填，或以任意方式填写。信用证有规定的，应按信用证规定填写。 比如，信用证规定“Full set of B/L…notifying applicant”，此时应将信用证上显示的开证申请人的全称及地址填上。注意，联络细节（电话、电传，电子邮件等）也应与信用证规定相同。 相应的，进口开证时，如对被通知人有特别需求的，一定要在申请书中明确指示。 3、提单的货描必须与发票一致吗？ 答：提单的货描应尽量简洁,以免造成不符。 提单的货描可以只显示货物的总称，但不能与信用证和发票等其他单据的货名相矛盾。如信用证规定30 PAIRS BLACK LEATHER SHOES（30双黑皮鞋）,提单可以只显示SHOES（鞋），但如果显示为PLASTIC SHOES(塑料鞋)则肯定是不符点了。 4、提单上要显示正本份数吗？ 答：必须显示。 在海洋运输中，收货人是凭正本提单提货，为防止货方投机，欺诈，利用数份提单进行一物两卖，提单上必须注明共签发的正本份数，且必须表明“其中一份完成提货手续后，其余各份便告失效”。 5、提单必须显示签发日期吗？ 答：必须显示。 “已装船提单”因为不用装船批注，所以其签发日和装船日是一个日期 ；“收妥待运”提单除了通过批注来表明实际装期，同时还需要一个提单签发日期（通常是承运人收妥货物的日期），这两个日期可以不相同。 6、信用证规定“PORT OF LAODING:ANY CHINESE PORT”,提单的装运港可以照搬信用证规定吗？ 答：不能。 提单的装运港必须是一个确定的港口，比如：SHANGHAI PORT,而不能是一个地理范围。只要提单显示的港口在信用证规定的范围内即可。这种规定同样适用于卸货港。 7、若一份提单上有多个装船批注，且批注装船日期不同，那么应以哪个日期来确定装期？ 答：在未分批装运的情况下，应以最晚的装船批注的日期来确定装期。 8、若由于转运等原因使提单上起运港和信用证要求不一致时，应怎么办？ 答：应通过装船批注（ON BOARD NOTATION）”,而提单上显示”PORT OF LOADING:SINGAPORE”,此时提单应有一个专门的批注表明“SHIPPED ON BOARD AT HONGKONG “，以保持和信用证一致。 二、业务指南：提单的正确背书和签署 如何对提单进行符合要求的背书 作为货权凭证的提单，可以通过背书实现所有权的转移。背书的形式分为空白背书（BLANK ENDORSEMENT））”,即需要在提单正面的CONSIGNEE一栏标注“TO ORDER”,再由SHIPPER在提单背面签章背书即可。 记名背书除与空白背书一样需由背书人签章外，还要注明被背书人的名称。 比如：信用证规定提单“MADE OUT TO ORDER AND ENDORSED TO THE XXX CO.”, ,即需要在提单正面的CONSIGNEE一栏标注“TO ORDER”, SHIPPER在提单背面签章背书的同时还需特别注明ENDORSED(DELIVERED)TO XXX CO.。 特殊情况下的背书。有时候因为发货情况复杂或信用证自身的要求复杂，托运人会困惑到不知道如何背书，这种情况下只有根据具体情况来分析。 比如，信用证规定提单“MADE OUT TO ORDER AND BLANK ENDORS